2019年5月基金从业资格考试《基金法律法规》考前习题及答案（7）_第3页

　　21、关于基金销售机构人员的培训制度，如下表述错误的是()

　　A员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求

　　B基金销售机构应通过培训考试等方式，确保员工理解掌握相关法律法规

　　C员工培训情况属于内部信息，可以不用记录存档

　　D基金销售机构应建立员工培训制度

　　【答案】C

　　22、中国证监会可采取的行政处罚措施不包括()

　　A没收违法所得

　　B罚款

　　C撤销基金从业资格

　　D出具纪律处分决定书

　　【答案】D

　　23、某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息：“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月，9个月内实现35%的投资收益，最大回撤仅2%，是一只相当保险的高收益产品，近期基金开放，预购从速。”上述行为中，该工作人员违反了()规定。

　　Ⅰ、不得公开推介或变相公开推介私募基金

　　Ⅱ、不得使用可能误导投资者进行风险判断的措辞

　　Ⅲ、不得推介或片面节选过短的基金产品过往业绩

　　Ⅳ、不得使用片面强调集中营销时间限制的措辞

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　24、下列事项中，不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是()

　　A管理基金投资者基金份额账户

　　B基金资产估值

　　C对基金投资者的申购、赎回进行确认

　　D保管基金投资者名册

　　【答案】B

　　25、基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当()

　　A远程备份并且永久保存

　　B云端备份并且长期保存

　　C异地备份并且永久保存

　　D异地备份并且长期保存

　　【答案】D

　　26、基金管理人内部控制的独立性原则要求()

　　Ⅰ、授权岗位和执行岗位的分离

　　Ⅱ、执行岗位和审核岗位的分离

　　Ⅲ、保管岗位和记账岗位的分离

　　Ⅳ、基金管理人自有资产和基金资产运作的分离

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　27、基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经()聘任，任何人员不得从事基金销售活动

　　A中国证监会

　　B中国证券投资基金业协会或基金公司

　　C中国证券投资基金业协会或销售机构

　　D基金公司或基金销售机构

　　【答案】D

　　28、关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是()

　　A债券基金与股票基金进行适当的组合投资通常可以分散风险

　　获取完整版真题P

　　B债券基金通常被认为是收益和风险适中的投资工具

　　C债券基金的波动性相对股票基金通常较小

　　D债券基金适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者

　　【答案】D

　　29、关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是()

　　A采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式

　　B基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密

　　C基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查

　　D基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理

　　【答案】B

　　30、关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是()

　　A专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责

　　B专业风险管理委员会识别公司公司业务所涉及的各类重大风险

　　C专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案

　　D专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作

　　【答案】A

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