2019年5月基金从业资格考试《基金法律法规》考前习题及答案（7）_第2页

　　11、以下属于基金管理人监事会依法行使的职权是()

　　A罢免对发生重大合规风险负有主要责任的董事

　　B提议召开董事会会议

　　c主持召开临时股东会

　　D检查公司的财务

　　【答案】D

　　12、关于中国证券投资基金业协会理事会，,以下表述正确的是()

　　A理事会会议决议须经全体理事三分之二以上表决通过方能生效

　　B理事会成员均在中国证券投资基金业协会会员中选出，由会员大会选举产生

　　C理事会是中国证券投资基金业协会会员大会闭会期间的执行机构

　　D理事会临时会议须由三分之二以上理事联名方可召开

　　【答案】C

　　13、一般情况下，投资者T日转托管基金申请成功后,可于()起赎回该部分基金份额。

　　AT+3

　　BT+2

　　CT+1

　　DT

　　【答案】B

　　14、关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的是()

　　A宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备

　　B宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书

　　C宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查

　　D宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案

　　【答案】B

　　15、中国证监会在调查重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制期限不得超()个交易日,案情复杂的,可以延长()个交易日。

　　A15,15

　　B30,15

　　C30,30

　　D15,30

　　【答案】A

　　16、基金管理人办理开放式基金份额赎回所收取的赎回费,应归入基金资产的比例为()

　　A不低于50%

　　B不受限制

　　C不低于25%

　　D不低于75%

　　【答案】C

　　17、以下基金信息披露行为中,属于严重违法行为的是()

　　Ⅰ、将不存在的事实在信息披露文件中予以记载

　　Ⅱ、对其同行进行贬低，借以抬高自己

　　Ⅲ、信息披露使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响

　　Ⅳ、信息披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　18、《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责,关于基金托人的职责,以下表述错误的是()

　　A办理与基金托管业务有关的信息披露事项

　　B按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产

　　C按照规定自行召集基金份额持有人大会

　　D安全保管基金财产

　　【答案】C

　　19、当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到()

　　A0.40%

　　B0.25%

　　C0.50%

　　D0.2%

　　【答案】C

　　20、关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是()

　　Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险

　　Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等

　　Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险

　　Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅢ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅣ

　　【答案】B