2019年基金从业资格考试《基金法律法规》练习题（13）_第3页

　　21. 关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是( )。

　　A.重要业务部门和岗位物理隔离

　　B.基金资产和公司资产独立运作

　　C.基金会计兼任公司会计

　　D.不同资金的资产分别核算

　　参考答案: C

　　解析：基金会计不得兼任公司会计。

　　22. 以下行为不符合忠诚尽责职业道德规范的是( )。

　　A.离职人员未完成工作交接的，不得擅自离岗

　　B.保护公司财产与信息安全

　　C.防止所在机构资产损坏、丢失

　　D.从业人员离职后无需遵守竞业禁止要求

　　参考答案: D

　　解析：选项D内容属于明显的常识性错误。

　　23. 基金宣传推介材料允许( )。

　　A.预测基金投资收益

　　B.突出强调基金营销时间限制

　　C.完整宣传基金业绩表现

　　D.使用机构投资者的推荐信

　　参考答案: C

　　解析：基金宣传推介材料允许完整宣传基金业绩表现。

　　24. 下列机构中，属于基金自律组织成员的包括( )。I.基金管理人 II.基金托管人 III.基金市场服务机构 IV.基金份额持有人 V.基金监管机构

　　A.I、II、III、V

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV、V

　　参考答案: C

　　解析：基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立的同业协会。

　　25. 基金合同的当事人包括( )。

　　A.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人

　　B.基金份额持有人、基金监管人与基金销售人

　　C.基金份额持有人、基金管理人与基金销售人

　　D.基金份额持有人、基金销售人与基金托管人

　　参考答案: A

　　解析：我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

　　26. 基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑客户信息不包括( )。

　　A.投资经验

　　B.风险承受能力

　　C.保证收益率

　　D.流动性要求

　　参考答案: C

　　解析：常识题。

　　27. 基金管理人应当依法披露基金信息，公开披露的基金信息不包括( )。

　　A.预期投资收益

　　B.基金资产净值、资金份额净值

　　C.基金份额持有人大会决议

　　D.基金招募说明书、资金合同、资金托管协议

　　参考答案: A

　　解析：选项A内容属于明显的常识性错误。

　　28. 作为实行自律管理的法人，证券交易所( )。

　　A.是市场的管理者，不受政府监管机构的监管

　　B.负责组织证券交易，没有监管权限

　　C.是市场的管理者，具有法定的监管权限

　　D.不是市场的管理者，没有监管权限

　　参考答案: C

　　解析：证券交易所是市场的管理者，具有法定的监管权限。

　　29. 关于私募基金的推介方式，以下符合法规规定的是( )。

　　A.通过分析会、报告会向特定对象推介

　　B.通过报刊、电视台推介

　　C.向公众群发邮件、短信推介

　　D.通过广告宣传推介

　　参考答案: A

　　解析：私募基金不得向合格投资者以外的单位和个人募集资金(B、C、D选项属于公开发行的方式)。

　　30. 基金管理人对开放式基金巨额赎回采取部分延期赎回的处理方法，下列做法不正确的是( )。

　　A.对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其赎回份额占赎回总份额比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额

　　B.未受理部分转入下一开放日的赎回申请享有赎回优先权

　　C.可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其与赎回申请延期处理

　　D.未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择当日未获受理部分予以撤销外，延迟至下一开放日办理

　　参考答案: B

　　解析：未受理部分转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权。