2019年基金从业资格考试《基金法律法规》练习题（13）_第2页

　　11. 基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是( )。Ⅰ、基金的托管人 Ⅱ、基金的历史业绩 Ⅲ、基金净值的波动率 Ⅳ、基金的投资范围

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案: A

　　解析：风险评价机构至少将会根据以下几个方面对基金产品进行评价：基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例、基金的历史规模和持仓比例、基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度和基金成立以来有无违规行为发生。

　　12. 基金管理公司以下募集基金行为中，属于公开募集和宣传推介的行为是( )。

　　A.某银行网点向十名存款在一千万人民币以上的高净值客户推介

　　B.在银行柜台方宣传材料供投资人取阅

　　C.向公司员工推介基金，该公司员工不足二百人

　　D.向十家保险资产管理公司募集资金

　　参考答案: B

　　解析：其他三项属于非公开募集。

　　13. 我国基金监管的首要目标是( )。

　　A.保护投资人利益

　　B.保护基金管理人利益

　　C.保证证券投资基金和资本市场的健康发展

　　D.规范证券投资基金活动

　　参考答案: A

　　解析：基金监管的首要目标是保护投资人利益。

　　14. 拟开展基金销售业务的机构，应当向工商注册登记所在地的( )派出机构进行注册并取得相应资格。

　　A.中国证劵投资基金协会

　　B.中国证监会

　　C.中国证劵登记结算有限责任公司

　　D.证劵交易所

　　参考答案: B

　　解析：常识题(只有中国证监会有派出机构，其他均没有)

　　15. 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况。以下投资者中不属于此类投资者的是()。

　　A.企业金基金

　　B.全国社保基金投资组合

　　C.基金管理人的从业人员

　　D.公募证劵投资基金

　　参考答案: C

　　解析：社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;依法设立并在基金业协会备案的投资计划;投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员，视为合格投资者。

　　16. 以下属于基金份额持有人权利的是( )。

　　A.管理基金资产

　　B.托管基金财产

　　C.转让其持有的基金份额

　　D.查阅全部基金投资资料

　　参考答案: C

　　解析：转让其持有的基金份额是基金份额持有人的权利。

　　17. 我国基金从业人员职业道德的规范的内容不包括( )。

　　A.守法合规

　　B.专业审慎

　　C.大客户利益优先

　　D.诚实守信

　　参考答案: C

　　解析：我国基金职业道德规范主要包括:守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密。(应该公平、公正的对待每个客户)

　　18. 中国证监会及其派出机构对违法法律法规的私募基金管理人，可以采取的行政监管措施不包括( )。

　　A.责令改正

　　B.公开谴责

　　C.刑事处罚

　　D.监管谈话

　　参考答案: C

　　解析：私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施;依法对应当予以行政处罚的当事人实施行政处罚。

　　19. 关于开放式基金，以下表述错误的是( )。

　　A.一般有一个固定的存续期

　　B.基金份额数量不固定

　　C.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回

　　D.投资策略强调流动性管理，基金资产重要保持一定的现金及流动性资产

　　参考答案: A

　　解析：封闭式基金一般有一个固定的存续期，开放式基金一般无特定存续期限的。

　　20. 关于私募基金管理人，以下表述错误的是( )。

　　A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况

　　B.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

　　C.私募基金管理人应当依据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记

　　D.私募基金管理人可以委托基金服务机构办理份额登记

　　参考答案: A

　　解析：基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。