2019年基金从业资格考试基金法律法规备考精选试题14_第3页

　　21、()是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。

　　A、两极簧略

　　B、子弹式策略

　　C、梯式策略

　　D、以上三种均可

　　正确答案： B

　　【解析】子弹式策略是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。

　　22、以追求资本增值为基本目标，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象，较少考虑当期收入的基金是()。

　　A、增长型基金

　　B、主动型基金

　　C、平衡型基金

　　D、收入型基金

　　正确答案： A

　　【解析】增长型基金是以追求资本增值为基本目标，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象，较少考虑当期收入的基金。

　　23、目前，我国证券投资基金营销渠道不包括()。

　　A、商业银行

　　B、证券公司

　　C、政府机构

　　D、基金管理公司直销中心

　　正确答案： C

　　【解析】商业银行、证券公司、基金管理公司直销中心都是基金的销售渠道。

　　24、证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为()。

　　A、审核基金设立申报材料

　　B、对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查

　　C、组织收集、分析和处理市场和媒体对基金和基金当事人的情况反映

　　D、对拟上市基金招募说明书的披露进行监管

　　正确答案： B

　　【解析】基金存续期信息披露监管的内容：证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查。

　　25、决策过程、投资相关环节、部门和人员的配置、相关人员的责任、权力和义务做了具体而明确的规定。

　　A、《证券投资基金法》

　　B、《基金管理公司内部控制指导意见》

　　C、《证券投资基金运作管理办法》

　　D、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

　　正确答案： B

　　【解析】《基金管理公司内部控制指导意见》的发布，对证券投资基金投资管理的程序、决策过程、投资相关环节、部门和人员的配置、相关人员的责任、权力和义务做了具体而明确的规定。

　　26、以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是()。

　　A、要事无巨细地披露所有信息

　　B、要披露所有可能影响投资者决策的信息

　　C、对信息披露人不利的信息也要披露

　　D、要充分披露重大信息

　　正确答案： A

　　【解析】完整性原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息。

　　27、证券投资基金份额持有人大会形成的决议须按规定报送有关机构备案或批准，这个机构是()。

　　A、中国证监会

　　B、持有人大会

　　C、主要发起人

　　D、基金管理公司

　　正确答案： A

　　【解析】证券投资基金份额持有人大会形成的决议须按规定报送有关机构备案或批准，这个机构是中国证监会。

　　28、复核后的会计信息由()对外披露。

　　A、基金管理公司

　　B、基金托管人

　　C、基金份额持有人大会

　　D、基金份额持有人

　　正确答案： A

　　【解析】复核后的会计信息由基金管理公司对外披露。

　　29、以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴()。

　　A、在证券交易所进行债券买卖

　　B、申购

　　C、增发新股

　　D、支付基金相关费用

　　正确答案： A

　　【解析】其他三项为属于场外资金清算。

　　30、一般情况下，基金债券托管账户在发生交易时，必须当日进行核对;如无交易，核对频率是()。

　　A、每五个工作日

　　B、每周

　　C、每两天

　　D、每日

　　正确答案： B

　　【解析】如无交易每周校对一次。