2018年11月基金从业资格考试《基金法律法规》预测试题及答案1

　　1.关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()。

　　A..通知业务机构停止其违法行为

　　B.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

　　C.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

　　D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

　　答案：C

　　解析： 选项C为合规管理部门应履行的基本职责。

　　2.基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会的职权不包括()。

　　A.提议召开临时股东大会

　　B.检查公司的财务

　　C.列席董事会会议

　　D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

　　答案： D

　　解析： 监事会依法行使下列职权：①检查公司的财务;②对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督;③当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益，要求前述人员予以纠正;④提议召开临时股东会;⑤列席董事会会议;⑥公司章程规定的其他职权。

　　3.下列属于后台部门的是()。

　　A.行政管理部

　　B.人事部

　　C.清算部

　　D.以上选项都正确

　　答案： D

　　解析： 后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门。

　　4.在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为()。

　　A.0.1元

　　B.0.01元

　　C.0.001元

　　D.0.0001元

　　答案： C

　　解析： 在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为0.001元。

　　5.股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循()原则。

　　A.金额申购、金额赎回

　　B.份额申购、份额赎回

　　C.份额申购、金额赎回

　　D.金额申购、份额赎回

　　答案： D

　　解析： 股票基金、债券基金的申购和赎回原则:(1)未知价交易原则，(2)金额申购、份额赎回原则。

　　6.下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是()

　　A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报

　　B.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报

　　C.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者

　　D.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报

　　答案： D

　　解析： 封闭式基金的交易道从"价格优先、时间优先"的原则。价格优先指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报。时间优先指买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者，先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定。

　　7.〔)是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。

　　A.内幕交易

　　B.不正当竟争

　　C.操纵市场

　　D.倒卖交易

　　答案： A

　　解析： 内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易，以自己或者他人牟取利益。

　　8.基金的市场营销主要涉及的内容包括()。

　　A.基金份额的募集与客户服务

　　B.基金份额的登记与基金份额的募集

　　C.基金的投资管理与客户服务

　　D.基金份额投资管理与基金份额的登记

　　答案： A

　　解析： 基金的市场营销主要涉及的两个内容。

　　9.以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业过小基金，比如()。

　　A.小盘股基金

　　B.成长型基金

　　C.金融服务基金

　　D.公用事业基金

　　答案： C

　　解析： 按行业分类的内容。

　　10.封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到()人以上。

　　A.50

　　B.200

　　C.100

　　D.300

　　答案： B

　　解析： 封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的 80%以上，并且基金份额持有人人数达到 200 人以上。

　　11.有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是()。

　　A.开放式基金实行“金额申购、份额赎回“原则

　　B.申购实行“已知价”原则

　　C.赎回原则为“金额赎回”原则

　　D.基金赎回实行“已知价”原则

　　答案： A

　　解析： 目前，开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为：①“未知价”交易原则;②“金额申购、份额赎回”原则

　　12.基金年度报告在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　答案： D

　　解析： 基金年度报告在会计年度结束后90日内经过审计后予以公告。

　　13.基金持有人与基金管理人之间是()关系。

　　A.信托

　　B.委托

　　C.代理

　　D.交付

　　答案： A

　　解析： 基金持有人与基金管理人之间是信托关系。

　　14.目前，我国境内基金申购款一般在()日内到达基金银行存款账户，赎回款于()日内从基金的银行存款账户划出。

　　A.T;T+1

　　B.T+2;T+3

　　C.T+1;T+2

　　D.T+2;T+4

　　答案： B

　　解析： 目前，我国境内基金申购款一般在T+2日内到达基金银行存款账户，赎回款于T+3日内从基金的银行存款账户划出。

　　15.关于单个债券与债券基金以下描述不正确的是()。

　　A.债券基金没有确定的到期日

　　B.债券基金的收益比债券的利息固定

　　C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测

　　D.两者的投资风险不同

　　答案： B

　　解析： 债券基金的收益不如债券的利息固定。

　　16.根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至2015年3月底，我国境内共有基金管理公司()家。

　　A.65

　　B.78

　　C.96

　　D.101

　　答案： C

　　解析： 根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至2015年3月底，我国境内共有基金管理公司96家。

　　17.()年，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。

　　A.2005

　　B.2006

　　C.2007

　　D.2008

　　答案： C

　　解析： 2007年，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。

　　18.基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()年。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　答案： B

　　解析： 基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年。

　　19.人们习惯将()年以前设立的基金称为老基金。

　　A.1995

　　B.1996

　　C.1997

　　D.1998

　　答案： C

　　解析： 相对于1998年《暂行办法》实施以后发展起来的新的证券投资基金，人们习惯上将1997年以前设立的基金称为“老基金”。

　　20.系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　答案： C

　　解析： 系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。