2018年11月基金从业资格考试《基金法律法规》预测试题及答案1_第2页

　　21.()是指通过歪曲证券价格或人为虚増交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

　　A.内葛交易

　　B.操纵市场

　　C.不正当竞争

　　D.虚假陈述

　　答案： B

　　解析： 操纵市场是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

　　22.根据有关规定，基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的()，并应当归入基金财产。

　　A.25%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.10%

　　答案： A

　　解析： 根据有关规定，基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。

　　23.基金管理人应当在每个季度结束之日起()个工作日内编制完成季度报告并对外披露。

　　A.15

　　B.30

　　C.20

　　D.10

　　答案： A

　　解析： 基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

　　24.以下属于基金首次募集披露的信息是()。

　　A.基金份额上市交易公告书

　　B.基金资产净值

　　C.基金年度报告

　　D.基金份额发售公告

　　答案： D

　　解析： 其他都属于运作信息披露。

　　25.基金上市交易公告书的编制主体是()。

　　A.基金份额持有人

　　B.基金托管人

　　C.证券交易所

　　D.基金管理人

　　答案： D

　　解析： 凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。

　　26.根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　答案： B

　　解析： 根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

　　27.修订后的《证券投资基金法》于()正式实施。

　　A.2013年6月1日

　　B.2013年12月28日

　　C.2012年6月1日

　　D.2012年12月28日

　　答案： A

　　解析： 2012年12月28日，全国人大常委会审议通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施。

　　28.货币市场与股票市场的一个主要区别是()。

　　A.货币市场进入门槛很低

　　B.货币市场属于场外交易

　　C.货币市场进入门槛很高

　　D.货币市场属于场内交易

　　答案： C

　　解析： 货币市场进入门槛很高，在很大程度上限制了一般投资者的进入。

　　29.()是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。

　　A.基金结算专用账户

　　B.基金发行结算专用账户

　　C.基金销售专用账户

　　D.基金销售结算专用账户

　　答案： D

　　解析： 基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。

　　30.当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有闹难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额()的前提下，对其余赎回申请延期办理。

　　A.11%

　　B.9%

　　C.10%

　　D.20%

　　答案： C

　　解析： 当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难， 或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时， 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。

　　31.基金交易应实行()，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

　　A.投资对象备选库制度

　　B.投资决策授权制度

　　C.审查制度

　　D.集中交易制度

　　答案： D

　　解析： 基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

　　32.投资者提交基金认购申请后，―般可于()日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　答案： C

　　解析： T+2日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

　　33.以下关于职业道德的作用，说法不正确的是()

　　A.调整职业关系

　　B.提升职业素质

　　C.促进行业发展

　　D.促进人才进步

　　答案： D

　　解析： 本题考察职业道德的作用。职业道德的作用有：调整职业关系、提升职业素质和促进行业发展。

　　34.基金市场营销的特殊性不包括()。

　　A.规范性

　　B.服务性

　　C.持续性

　　D.全面性

　　答案： D

　　解析： 基金市场营销的特殊性表现为：(1)规范性;(2)服务性;(3)专业性;(4)持续性;(5)适用性。

　　35.股票型、债券型、货币市场基金的分类是按()进行划分的。

　　A.运作方式不同

　　B.法律形式不同

　　C.投资对象不同

　　D.投资理念不同

　　答案： C

　　解析： 按投资对象的不同，可以将基金分为股票型基金、债券型基金、货币市场基金、混合型基金等。

　　36.()是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，()负有复核责任。

　　A.基金管理公司;中国证监会

　　B.基金管理公司;托管人

　　C.基金托管人;基金投资者

　　D.基金管理公司;基金管理人

　　答案： B

　　解析： 基金管理公司是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，托管人负有复核责任。

　　37.下列关于基推介材料说法正确的是()。

　　A.登记基金的过往业绩

　　B.使用“净值归一”等误导投资人的表述

　　C.夸大或片面宣传基金

　　D.违规承担损失或承诺收益

　　答案： A

　　解析： 考察基金推介材料中所禁止的问题。

　　38.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起()日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　答案： D

　　解析： 基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。

　　39.()是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。

　　A.确定目标市场与客户

　　B.开发新客户

　　C.保住老客户

　　D.设计市场营销组合

　　答案： A

　　解析： 确定目标市场与客户是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。

　　40.()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为。

　　A.基金的募集

　　B.基金的交易

　　C.基金的登记

　　D.基金的托管

　　答案： A

　　解析： 基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为。