2018基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考前试题及答案（1）_第2页

　　21、AIFMD对私募股权投资基金管理机构的初始资本金的要求有(　)。

　　Ⅰ.初始资本金不应少于12.5万欧元

　　Ⅱ.管理资产超规模超过2.5亿欧元的，初始资本金不低于12.5万欧元另加上超过2.5亿欧元部分的0.02%比例

　　Ⅲ.自我管理的基金，初始资本金不低于30万欧元

　　Ⅳ.管理资产超规模超过5亿欧元的，初始资本金不低于12.5万欧元另加上超过5亿欧元部分的0.2%比例

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　22、总体上看，(　)代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

　　A、AIFMD

　　B、UCITS

　　C、EFSI管理规则

　　D、CERCLA

　　23、美国首只国际投资基金出现在(　)年。

　　A、1930

　　B、1945

　　C、1955

　　D、1962

　　24、截至2013年年底，(　)是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。

　　A、英国

　　B、卢森堡

　　C、德国

　　D、瑞士

　　25、下列关于QFII说法错误的是(　)。

　　A、是我国的一种过渡性的资本市场开放制度

　　B、有利于实现利用外资的目的

　　C、境外机构投资者在境内的资本利得、股息红利可自由汇出境外

　　D、是在我国资本项目未完全放开的背景下实行的

　　26、关于申请合格境外机构投资者应当具备的条件，以下表述错误的是(　)。

　　A、如果是资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上

　　B、申请人的财务稳健，资信良好，必须达到中国证监会规定的资产规模的条件

　　C、申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近1年未受到监管机构的重大处罚

　　D、申请人所在国家或地区的证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录

　　27、证券公司申请合格境外机构投资者(QFII)时其资产规模应具备的条件有(　)。

　　Ⅰ.成立10年以上

　　Ⅱ.经营证券业务5年以上

　　Ⅲ.净资产不少于5亿美元

　　Ⅳ.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　28、在符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的前提下，下列各项中，(　)的合格境外投资者的申请不会被优先考虑。

　　A、养老基金

　　B、保险基金

　　C、对冲基金

　　D、共同基金

　　29、根据国家外汇管理当局的关于合格境外机构投资者投资额度的规定，合格投资者在上次投资额度获批后(　)内不能再能提出增加投资额度的申请。

　　A、3个月

　　B、6个月

　　C、1年

　　D、2年

　　30、境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股比例限制为(　)。

　　A、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该上市公司股份总数的10%

　　B、所有境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该上市公司股份总数的30%

　　C、所有境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该上市公司股份总数的50%

　　D、其持股比例不受限制

　　31、QFII制度可以使我国证券市场最终发展成为以(　)为主导的市场。

　　A、机构投资者

　　B、个人或家庭投资者

　　C、政府机构

　　D、中小投资者

　　32、目前，以下不可以申请合格境内机构投资者资格的是(　)。

　　A、基金管理公司

　　B、商业银行

　　C、私募股权基金

　　D、证券公司

　　33、按照《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(2007年)的规定，申请QDII资格的机构投资者应当拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，其中，具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于(　)名。

　　A、1

　　B、2

　　C、5

　　D、8

　　34、我国境内一家基金管理公司，2015年年末的业务情况如下：经营证券投资基金管理业务已满3年，最近一年净资产为1.8亿元人民币;本年最后一个季度末资产管理规模为82亿元人民币，管理等值外汇资产46亿元人民币。为进一步发展，该公司打算申请QDII资格，那么该公司还需满足的条件是(　)。

　　A、需要继续经营证券投资基金管理业务1年，公司净资产增加0.2亿元人民币，明年一季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产

　　B、公司净资产增加0.2亿元人民币，明年一季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产

　　C、公司净资产增加0.2亿元人民币

　　D、最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

　　35、除中国证监会另有规定外，QDII基金可以从事下列中的(　)。

　　A、参与未持有基础资产的卖空交易

　　B、购买不动产

　　C、购买实物商品

　　D、投资于与固定收益标的物挂钩的结构性投资产品

科目	试题	体验
证券投资基金基础知识	2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（一）	做题
	2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（二）	做题
基金法律法规	2018基金从业资格《基金法律法规》预测试卷(一)	做题

　　36、QDII基金的下列行为中符合中国证监会规定的是(　)。

　　A、购买不动产和房地产抵押按揭

　　B、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

　　C、借入临时用途的现金的比例为基金资产净值的15%

　　D、投资金融衍生品

　　37、境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应满足的条件不包括(　)。

　　A、净资本不低于8亿元人民币或等值货币

　　B、经营投资管理业务达5年以上

　　C、最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚

　　D、最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币

　　38、QDII托管人不得委托下列各境外资产托管人中的(　)负责境外资产托管业务。

　　A、在中国大陆以外的国家或地区成立，受当地政府、金融或证券监管机构监管的境外资产托管人

　　B、托管资产规模为800亿美元或等值货币的境外资产托管人

　　C、最近3年没有受到监管机构的重大处罚的境外资产托管人

　　D、最近一个会计年度实收资本为15亿美元或等值货币的境外资产托管人

　　39、根据规定，符合条件的港资金融机构可按照内地有关规定在内地设立的合资基金管理公司，港资持股比例可达(　)以上。

　　A、40%

　　B、50%

　　C、59%

　　D、80%

　　40、根据《证券投资基金管理公司管理办法》(2012年9月修订)的规定，基金管理公司申请到香港特区设立机构应当具备的基本条件不包括(　)。

　　A、公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力

　　B、公司最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

　　C、公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或正处于整改期间

　　D、拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度