2018年基金从业资格考试基金法律法规重点试题及答案（9）_第2页

　　11.内部控制的目标不包括( )。

　　A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

　　B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整， 实现公司的持续、稳定、健康发展

　　C.加强基金管理人的内部控制的重要性

　　D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

　　12.( )指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

　　A.有效性 B.健全性

　　C.相互独立 D.相互制约

　　13.内部控制的( )是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。

　　A.有效性 B.成本效益

　　C.健全性 D.收益性

　　14.内部控制的原则不包括( )。

　　A.独立性原则 B.相互制约原则

　　C.有效性原则 D.最大化原则

　　15.( )指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　A.健全性 B.最优化

　　C.有效性 D.成本效益

　　16.基金管理人内部控制机制的层次一般不包括( )。

　　A.员工自律

　　B.部门主管自律

　　C.公司管理层对人员和业务的监督控制

　　D.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

　　17.根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，信息披露合规性风险管理主要措施不包括( )。

　　A.建立信息披露风险责任制

　　B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任

　　C.对宣传推介材料进行合规审核

　　D.信息披露前应经过必要的合规性审査

　　18.巴塞尔银行监管委员会在总结囯际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括( )。

　　A.合规部门应在银行内部享有正式地位

　　B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

　　C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

　　D.合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

　　19.督察长监督检査公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括( )。

　　A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

　　B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

　　C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

　　D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

　　20.根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括( )。

　　A.建立有效的投资流程和投资授权制度

　　B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

　　C.每日跟踪评估投资投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

　　D.加强从业人员的岗前教育