2018基金从业资格考试基金基础知识冲刺习题17

2018基金从业资格考试基金基础知识冲刺习题17

　　(1)根据我国基金管理公司的实践，在衡量基金产品线的宽度时，通常根据基金产品的风险收益特征进行的分类包括()。

　　A股票基金

　　B混合基金

　　C债券基金

　　D货币市场基金

　　答案：ABCD解析内容 基金产品线的布置的内容。

　　(2)开放式基金份额的申购与赎回是通过()进行的。

　　A做市商

　　B证券交易所

　　C基金管理人的直销中心

　　D基金销售代理人的代销网点

　　答案：CD解析内容 考察开放式基金的申购、赎回场所。

　　(3)根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》，证券投资基金行业高级管理人员包括()。

　　A董事长

　　B总经理

　　C市场部主管

　　D部门组长

　　答案：AB解析内容 高管人员是指董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员。

　　(4)根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需要设有专门的基金托管部外，还要具备的条件包括下列各项中的()。

　　A取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

　　B有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施

　　C有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　D有高效安全的清算、交割系统

　　答案：ABCD解析内容 商业银行从事基金托管业务，应具备的条件： 1. 净资产和资本充足率符合有关规定。 2. 设有专门的基金托管部门。3. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。 4. 有安全高效的清算、交割系统。5. 有安全保管基金财产的条件。 6. 有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。7. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。 8. 法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。

　　(5)下列关于股票基金的表述，正确的有()。

　　A以追求长期资本的增值目标，比较适合长期投资

　　B风险高、预期收益高

　　C是应对通货膨胀的最有效手段

　　D提供了一种长期的投资增值性，可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出需要

　　答案：ABCD解析内容 考核股票基金在投资组合中的作用。

　　(6)发生下述( )情形，经基金管理人同意后可以进行非交易过户。

　　A继承

　　B转让

　　C司法机构强制执行

　　D转托管

　　答案：AC解析内容 非交易过户主要包括继承、捐赠和司法强制等形式。

　　(7)管理人有下列情形的中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除职务()。

　　A最近1年受行业纪律处分

　　B最近1年证券交易所公开谴责1次以上

　　C擅离职守

　　D最近1年被中国证监会出具警示函，进行监管谈话1次以上

　　答案：AC解析内容 最近一年证券交易所公开谴责2次以上;最近1年被中国证监会出具警示函，进行监管谈话2次以上。

　　(8)基金管理人在基金信息披露方面的作用主要是( )。

　　A向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料

　　B在合同生效的次日，在指定的报刊和管理人的网站上刊登基金合同生效公告

　　C至少每周一次公告封闭式基金的资产净值和份额净值

　　D在每年结束后60日内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文

　　答案：ABC解析内容 在每年结束后90日内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

　　(9)以下属于基金利润来源中“其他收入”项目的有()。

　　A手续费返回

　　B利息收入

　　C公允价值变动损益

　　DETF替代损益

　　答案：AD解析内容 考核其他收入的内容。其他收入是指除上述收入以外的其他各项收入，包括赎回扣除基本手续费后的余额、手续费返还、ETF替代损益，以及基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项等。

　　(10)证券投资基金托管人应当履行的职责包括()。

　　A按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　B对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

　　C对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账

　　D计算并公告基金资产净值

　　答案：AB解析内容 其他两项属于基金管理人的职责。