2018基金从业资格考试《基金法律法规》备考练习（3）_第2页

　　参考答案及解析：

　　1.A【解析】根据《期货交易管理条例》第7条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

　　2.C【解析】根据《期货交易管理条例》第19条第2款规定，期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20曰内作出批准或者不批准的决定。

　　3.D【解析】根据《期货交易管理条例》第28条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

　　4.C【解析】根据《期货交易管理条例》第38条第1款规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓。

　　5.D【解析】根据《期货交易管理条例》第40条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

　　6.A【解析】期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　7.C【解析】根据《期货交易管理条例》第74条规定，单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　8.C【解析】期权合约，是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。

　　9.B【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第18条第2款规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。

　　10.B【解析】存在较高风险的期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

　　11.A【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，现有期货投资者保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。

　　12.A【解析】根据《期货交易所管理办法》第77条第2款规定，结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。

　　13.A【解析】期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会。14.C【解析】根据《期货交易所管理办法》第78条第1款规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。

　　15.A【解析】中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

　　16.A【解析】根据《期货交易所管理办法》第79条规定，期货交易会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。

　　17.D【解析】根据《期货交易所管理办法》第84条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任。

　　18.B【解析】期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会。

　　19.B【解析】根据《期货交易所管理办法》第89条规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

　　20.A【解析】根据《期货公司管理办法》第58条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。、