81、 封闭式基金交易价格的影响因素有( )。
A.基金名称
B.基金份额持有人的数量和结构
C.基金资产净值变动
D.市场供求关系
标准答案： c, d
82、 在基金管理公司组织架构下，属于后台支持部门的机构是( )。
A.行政管理部
B.信息技术部
C.财务部
D.市场部
标准答案： a, b, c
83、 目前，我国基金管理人禁止的行为有( )。
A.运用基金资产
B.不公平地对待其管理的不同基金财产
C.发起设立基金
D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
标准答案： b, d
84、 马柯威茨投资组合理论的主要缺陷有( )。
A.当证券数量较多时，基金输入所要求的估计量非常大
B.解的不稳定性
C.数据误差带来解的不可靠性
D.重新分配的成本高
标准答案： a, b, c, d
85、 完善基金管理公司治理结构，应避免( )。
A.大股东利益优先
B.管理人利益优先
C.利益公平
D.责任到位
标准答案： a, b
解 析：基金管理公司完善的治理结构必须体现“利益公平、信息透明、
信誉可靠、责任到位”的基本原则。因此，A、B属于应避免的情形。
86、 久期综合考虑了( )对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对
债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。
A.债券规模
B.到期时间
C.债券现金流
D.市场利率对债券价格的影响
标准答案： b, c, d
解 析：久期是指一只债券的加权到期时间。它综合考虑了到期时间、债
券现金流以及市场利率对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对
债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。
87、 基金运营部包括( )。
A.行政管理部
B.机构理财部
C.信息技术部
D.市场营销部
标准答案： a, c, d
88、 下列关于保本基金的说法中，正确的有( )。
A.保本基金一般都有保本期
B. 保本基金在本质上属于混合基金
C.“保本”的性质限制了基金收益的上升空间
D.保本型基金无法回避通货膨胀风险
标准答案： a, b, c, d
解 析：保本基金，指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到
期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。保本基金一般都有
保本期，基金持有人只有持有基金到期后才能获得本金保证或收益保证。保
本基金从本质上讲是一种混合基金。“保本”的性质在一定程度上限制了基
金收益的上升空间。尽管投资保本型基金亏本的风险几乎等于零，但投资者
仍必须考虑投资的机会成本与通货膨胀损失。
89、 投资决策委员会的职责是制定( )。
A.基金的投资计划
B.基金的投资策略
C.基金的投资原则
D.基金的投资目标
标准答案： a, b, c, d
90、 以下属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是( )。
A.建立投资人基金份额账户
B.负责基金份额注册登记
C.确定并发放基金红利
D.保管基金投资人名册
标准答案： a, b, d
91、 根据相关规定，封闭式基金扩募或续期应具备( )。
A.基金运营业绩良好
B.基金份额持有人大会决议通过
C.经国务院证券监督管理机构核准
D.基金管理人、托管人核准
标准答案： a, b, c
解 析：本题是对封闭式基金的扩募或延长合同条件的考查。《证券投资
基金法》第六十六条对此进行了详细的规定。
92、 目前，我国的开放式基金的认购渠道主要有( )。
A.证券公司
B.证券投资咨询机构
C.商业银行
D.证券登记结算中心
标准答案： a, b, c
解 析：目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括商业银
行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定
的其他具备基金代销业务资格的机构。
93、 根据有关规定，基金管理人职责终止的情形为( )。
A.被依法取消基金管理资格
B.被基金份额持有人大会解任
C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D.基金合同约定的其他情形
标准答案： a, b, c, d
94、 资产配置的买入并持有策略的特征包括( )。
A.在市场变动时，不采取行动
B.支付模式为直线
C.在熊市时较为有利
D.对市场流动性要求较小
标准答案： a, b, d
解 析：本题是对资产配置主要类型之一买入并持有策略特征的考查。
就收益情况与有利的市场而言，买入并持有策略在各种资产配置策略中处于
中间地位。因此C项说法不正确。
95、 通常，积极型股票投资策略包括( )。
A.以基本分析为基础的投资策略
B.以技术分析为基础的投资策略
C.市场异常策略
D.指数投资法
标准答案： a, b, c
96、 基金财产不得用于( )等投资活动。
A.承销证券
B.向他人提供贷款或者提供担保
C.从事承担无限责任的投资
D.向其基金管理人出资
标准答案： a, b, c, d
解 析：基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券;②向他人提
供贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买卖其他基金份额，但
是国务院另有规定的除外;⑤向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其
基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;⑥买卖与其基金管理人、基
金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利
害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;⑦从事内幕交易、操纵
证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑧有关法律法规禁止的其他活
动。
97、 价值型股票可以进一步被细分为( )。
A.低市盈率股
B.收益型股票
C.防御型股票
D.逆势型股票
标准答案： a, b, c, d
98、 优先置产理论认为( )。
A.债券市场是不可分割的
B.债券期限结构反映了未来利率趋势与风险补贴
C.远期利率包括了预期的未来利率和流出溢价
D.投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资
标准答案： a, d
99、 货币市场基金不得投资于以下哪些金融工具?( )
A.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
B.可转换债券
C.期限在1年以内(含1年)的债券回购
D.剩余期限超过397天的债券
标准答案： b, d
100、 道氏理论将市场划分为哪几种趋势?( )
A.主要趋势
B.次要趋势
C.短暂趋势
D.稳定趋势
标准答案： a, b, c
责编：jiaojiao95
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