21、 对威廉•夏普资本资产定价模型(CAPM)的检验性提出质疑的是( )。
A.法玛
B.马柯威茨
C.詹森
D.罗斯
标准答案： d
解析：本题是对现代投资理论的产生与发展的考查。
22、 从基金性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金收益凭证筹集起来
的( )。
A.信托资产
B.债务资产
C.法人资产
D.借贷资产
标准答案： a
23、 目前，我国封闭式证券投资基金( )披露一次信息。
A.每日
B.每周
C.每个月
D.每个季度
标准答案： b
解析：本题是对定期信息披露的考查。
24、 一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为( )。
A.套利基金
B.基金中的基金
C.保本基金
D.伞形基金
标准答案： d
25、 根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意，并
经( )批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。
A.独立董事
B.基金发起人
C.基金托管人
D.监管机构
标准答案： d
26、 我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是( )。
A.收盘价
B.当日加权平均价格
C.开盘价
D.当日最高价和最低价的算术平均价
标准答案： a
解析：交易所上市股票和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，
期货合约以结算价格估值。
27、 ( )是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波
动。
A.基金面值
B.基金的发行价格
C.1.01元
D.基金单位的资产净值
标准答案： d
解析：基金单位的资产净值是基金市场交易价格的价值基础，基金的市
场价格以此为中心上下波动。
28、 基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的( )个工作日内，对该
交易的有效性进行确认。
A.7
B.3
C.5
D.1
标准答案： b
29、 对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应( )进行利润分配。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
标准答案： a
解析：《货币市场基金管理暂行规定》第九条规定：“对于每日按照面
值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红
利再投资，并应当每日进行收益分配。”
30、 ( )是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
A.中国证监会
B.基金登记机构
C.基金管理人
D.基金托管人
标准答案： c
31、 依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的
基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。
A.1/4
B.1/2
C.1/3
D.2/3
标准答案： d
解析：本题是对基金份额持有人大会的决定事项的考查。基金份额持有
人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开;提前终止基
金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。
32、 封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金合同期限应该在( )以上。
A.3年
B.5年
C.10年
D.20年
标准答案： b
33、 封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币( )。
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元
标准答案： c
34、 根据我国有关规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )
担任。
A.证券公司
B.信托投资公司
C.证券登记结算公司
D.商业银行
标准答案： d
35、 目前，我国基金管理人编制基金年报由( )复核。
A.中国证监会
B.基金发起人
c.证券交易所
D.基金托管人
标准答案： d
解 析：基金托管人与基金管理人相互监督，基金管理人编制基金年报，
基金托管人进行复核。
36、 ( )的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。
A.促销
B.渠道
C.代销
D.包销
标准答案： b
37、 ( )是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风
险等。
A.操作风险
B.系统性风险
C.非系统性风险
D.管理运作风险
标准答案： c
38、 久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动
幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的( )引起的。
A.凹性
B.久期
c.凸性
D.收益性
标准答案： c
解 析：由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于
一条凸函数。凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差。
39、 下列负责处理基金公司自身费用支付的部门是( )。
A.行政管理部
B.财务部
C.信息技术部
D.决策部
标准答案： b
解 析：财务部是负责处理基金公司自身费用支付的部门。
40、 一般而言，全球资产配置的期限为( )。
A.1个季度
B.半年以内
c.1年以上
D.10年以上
标准答案： c
责编：jiaojiao95
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