76.下列属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。
A.控制环境
B.控制活动
C.内部监控
D.以上都正确
77.QDII是( )的首字母缩写。
A.合格的境内机构投资者
B.合格的境外机构投资者
C.境内机构投资者
D.境外机构投资者
78.中国证券业协会成立于( )。
A.2012年6月7日
B.1991年8月28日
C.2001年8月28日
D.2002年12月4日
79.专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括( )。
A.持证上岗
B.恪尽职守
C.持续学习
D.审慎开展执业活动
80.合规独立性最重要的是( )。
A.部门独立性
B.机制独立性
C.问责独立性
D.财务独立性
81.基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由( )依法采取行政监管或行政处罚措施。
A.中央银行或财政部
B.中央银行或证监会
C.中国证监会或证监局
D.中国证监会或财政部
82.根据( )可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A.法律形式
B.投资目标
C.运作方式
D.投资对象
83.下列关于分级基金特点的说法错误的是( )。
A.一只基金，多类份额，多种投资工具
B.A类、B类份额分级，资产合并运作
C.基金份额不可以在交易所上市交易
D.多种收益实现方式、投资策略丰富
84.一般认为，世界上最早的证券投资基金，产生于( )年。
A.1868
B.1768
C.1686
D.1420
85.下列不属于基金客户服务特点的是( )。
A.专业性
B.规范性
C.持续性
D.历史性
86.在价格策略方面，基金销售机构常采取的方式是( )。
A.固定费率
B.浮动费率
C.多种费率结构相结合
D.有管理的浮动费率
87.被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又称为( )。
A.主动型基金
B.股票型基金
C.指数型基金
D.封闭式基金
88.保本基金通常将大部分资金投资于( )。
A.股票
B.实业领域
C.衍生金融工具
D.与基金到期日一致的债券
89.每一交易日股票基金有( )个价格。
A.1
B.2
C.5
D.无数
90.下列关于证券投资基金称谓的表述中，正确的是( )。
A.证券投资基金在英国被称为“共同基金”
B.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”
C.证券投资基金在日本被称为“证券投资信托基金”
D.证券投资基金在我国被称为“集合投资计划”
91.下列监管措施中，属于事中监管方式的是( )。
A.检查
B.调查取证
C.限制交易
D.行政处罚
92.基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取( )。
A.认购费
B.过户费
C.手续费
D.申购费
93.目前，( )的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。
A.日本
B.美国
C.瑞士
D.德国
94.基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后( )个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A.3
B.5
C.10
D.15
95.关于基金信息披露的作用，下列表述中，不正确的是( )。
A.有利于投资者的价值判断
B.能有效防止信息滥用
C.可以彻底解决证券市场的信息不对称问题
D.有利于提高证券市场的效率
96.修订后的《证券投资基金法》于( )正式实施。
A.2012年12月28日
B.2013年12月28日
C.2012年6月1日
D.2013年6月1日
97.基金管理人应在募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。
A.5
B.20
C.10
D.7
98.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的( )个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。
A.1
B.3
C.4
D.6
99.下列不属于我国基金份额持有人享有的权利的是( )。
A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额
D.按照规定要求召开基金份额持有人大会
100.基金经营机构客户信息保存期限规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存( )年。
A.3
B.5
C.10
D.20
责编：jiaojiao95
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