2017年基金从业资格练习试题及答案15_第3页

　　51.以下不属于特殊类型的基金的是(　)。

　　A.系列基金

　　B.保本基金

　　C.基金中的基金

　　D.封闭式基金

　　52.法律以权利义务为内容，要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的(　)。

　　A.调整范围不同

　　B.调整手段不同

　　C.内容结构不同

　　D.表现形式不同

　　53.基金监管的基本原则不包括(　)。

　　A.保障投资人利益原则

　　B.严格监管原则

　　C.高效监管原则

　　D.依法监管原则

　　54.下列关于基金份额登记机构职责的表述中，错误的是(　)。

　　A.建立并管理投资人基金份额账户

　　B.负责基金份额的登记

　　C.代理发放红利

　　D.按照科学的投资组合原理进行投资决策

　　55.合规管理的(　)原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

　　A.独立性

　　B.客观性

　　C.公正性

　　D.专业性

　　56.下列关于公募基金与QDII基金的说法正确的是(　)。

　　A.公募基金和QDII基金只能投资于国内市场

　　B.公募基金和QDII基金只能投资于国际市场

　　C.公募基金可以投资于国内和国际市场

　　D.QDII基金可以投资于国际市场

　　57.QDII基金份额登记的日期是(　)。

　　A.T+3

　　B.T+0

　　C.T+1

　　D.T+2

　　58.(　)是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

　　A.内幕交易

　　B.正当交易

　　C.操纵市场

　　D.不正当交易

　　59.经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向(　)报告。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.中国证监会及相关派出机构

　　D.股东大会

　　60.(　)是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.基金业协会

　　D.中国证券业协会

　　61.下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是(　)。

　　A.企业年金

　　B.公募基金资产管理计划

　　C.银行理财产品

　　D.集合资产管理计划

　　62.(　)在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。

　　A.证券业协会

　　B.中国证监会及其派出机构

　　C.基金业协会

　　D.监控中心

　　63.下列基金销售机构的基金销售行为的说法错误的是(　)。

　　A.不能以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

　　B.不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂

　　C.可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

　　D.不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

　　64.将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是(　)原则的体现。

　　A.共同对手方

　　B.投资者适当性

　　C.货银对付

　　D.基金份额持有人利益优先

　　65.投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金指的是(　)。

　　A.另类投资基金

　　B.证券投资基金

　　C.对冲基金

　　D.私募股权基金

　　66.基金合同特别约定的事项不包括(　)。

　　A.基金运作方式

　　B.基金当事人的权利义务

　　C.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则

　　D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

　　67.(　)是按照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。

　　A.证券投资基金

　　B.信托管理

　　C.投资债券

　　D.证券理财

　　68.“四位一体”的监管格局不包括(　)。

　　A.以政府监管为核心

　　B.以行业自律为纽带

　　C.以社会监督为补充

　　D.以科学技术为基础

　　69.保本基金的(　)是风险投资可承受的最高损失限额。

　　A.安全垫

　　B.最低目标值

　　C.价值底线

　　D.投资组合现时净值

　　70.投资者的ETF份额认购方式不包括(　)。

　　A.场内现金认购

　　B.场外现金认购

　　C.基金份额认购

　　D.证券认购

　　71.基金监管“三公”原则中的公平原则是指(　)。

　　A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

　　B.基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

　　C.对监管对象公正对待，一视同仁

　　D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

　　72.基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载(　)。

　　A.从合同生效之日起计算的业绩

　　B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

　　C.当年上半年的业绩

　　D.最近10个完整会计年度的业绩

　　73.基金份额持有人享有的权利不包括(　)。

　　A.分享基金财产收益

　　B.参与分配后清算后的剩余基金财产

　　C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

　　D.进行基金财产清算

　　74.基金管理人应在基金份额发售的(　)前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

　　A.3日

　　B.1日

　　C.2日

　　D.7日

　　75.基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和(　)检查，出具合规意见书。

　　A.董事长

　　B.监事长

　　C.督察长

　　D.董事会