2017年基金从业资格练习试题及答案6_第3页

　　(31)基金的主要收益来源有(　)。

　　A. 股票的红利收益

　　B. 债券利息收入

　　C. 资本利得收入

　　D. 银行存款利息收入

　　(32)在基金运作过程中由基金投资者承担的费用有(　)。

　　A. 基金管理费

　　B. 基金托管费

　　C. 申购费

　　D. 赎回费

　　(33)在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：(　)。

　　A. 公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

　　B. 公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

　　C. 公司是否明确经理层的职权

　　D. 公司是否建立健全督察长制度

　　(34)基金托管人对基金管理人投资运作的监督主要包括(　)

　　A. 基金投资范围、投资对象的监督

　　B. 对基金投融资比例的监督

　　C. 基金投资禁止行为的监督

　　D. 对参与银行间同业拆借市场交易的监督

　　(35)中国结算公司的职能有：(　　)。

　　A. 证券的存管和过户

　　B. 证券账户的设立和管理

　　C. 结算账户的设立和管理

　　D. 资金账户的设立和管理

　　(36)下列关于基金定期报告的说法正确的是(　)。

　　A. 基金季度报告的投资组合报告主要披露基金资产组合、按行业分类的股票投资组合、前10名股票明细、前5名债券明细及投资组合报告附注等内容。

　　B. 管理人一般应在每个季度结束之日起15个自然日内编制基金季度报告，并将其登载在指定媒体上。

　　C. 基金的半年度报告会披露报告期末基金所持股票的明细以及报告期内所有股票交易的明细。

　　D. 基金年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。

　　(37)依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为(　　)。

　　A. 基金当事人

　　B. 基金市场服务机构

　　C. 监管和自律机构

　　D. 被投资公司

　　(38)常见的基金投资风格分析可以从以下角度进行(　)

　　A. 持仓风格

　　B. 持股风格

　　C. 规模风格

　　D. 行业配置风格

　　(39)下列关于货币基金信息披露的说法正确的是(　)。

　　A. 货币基金收益公告可以分为封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告三类。

　　B. 货币市场基金的基金合同生效后，基金管理人应于开始办理基金份额申购或赎回当日，披露截至前一日的资产净值、基金合同生效至前一日期间的每万份基金净收益、前一日的7日年化收益率。

　　C. 货币市场基金应至少于每个开放日的次日披露开放日每万份基金净收益和7日年化收益率。

　　D. 货币市场基金放开申购赎回后，若遇法定节假日，应于节假日结束后第二个工作日，披露节假日期间的每万份基金净收益、节假日最后一日7日年化收益率以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。

　　(40)基金的投资运作包括(　)。

　　A. 基金的投资

　　B. 基金的交易实现

　　C. 基金的绩效评估

　　D. 基金的风险控制

　　参考答案：

　　(1) :A,B,C,D　　(2) :A,C,D　　(3) :A,B,C,D　　(4) :A,B,C,D　　(5) :A,B,C

　　(6) :A,B,D　　(7) :A,B,C,D　　(8) :A,B,C　　(9) :A,B,C,D　　(10) :A,B,D

　　(11) :A,B,C,D　　(12) :A,B,C,D　　(13) :A,C,D　　(14) :B,C,D　　(15) :A,B,C,D

　　(16) :A,B,C　　(17) :A,B,C,D　　(18) :A,B,C,D　　(19) :A,B　　(20) :A,C,D

　　(21) :A,B,C,D　　(22) :A,B,C,D　　(23) :D　　(24) :B,C,D　　(25) :A,B,C

　　(26) :A,B,C,D　　(27) :A,B,C,D　　(28) :A,B,C　　(29) :A,B,D　　(30) :A,C,D

　　(31) :B,C,D　　(32) :C,D　　(33) :A,B,C　　(34) :A,B,C,D　　(35) :A,B,C

　　(36) :A,D　　(37) :A,B,C　　(38) :A,B,D　　(39) :A,B,C　　(40) :A,B,C,D