2017年基金从业资格练习试题及答案6_第2页

　　(16)基金市场营销的特征有(　)

　　A. 服务性

　　B. 专业性

　　C. 持续性

　　D. 单向性

　　(17)中国证监会通过何种手段建立起一套针对基金市场的监管制度?(　)

　　A. 建立良好有序的竞争环境

　　B. 建立有效的制衡机制

　　C. 设定机构、人员和产品的准人标准

　　D. 不断提高监管水平

　　(18)基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有下列情形(　)。

　　A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　B. 预测该基金的证券投资业绩

　　C. 违规承诺收益或者承担损失

　　D. 登载单位或者个人的推荐性文字

　　(19)基金代销机构的发展对基金的作用(　)。

　　A. 拓宽了基金销售渠道

　　B. 给投资者申购、赎回基金份额提供了方便场所

　　C. 投资者能以更优惠的价格申购基金

　　D. 有助于投资者选择更适合的自身风险偏好的基金

　　(20)证券市场的产生是(　　)。

　　A. 市场经济发展到一定阶段的产物

　　B. 市场经济一开始就有的产物

　　C. 为了解决资本流动性

　　D. 为了解决资本供求矛盾

　　(21)外国投资者对我国上市公司进行中长期战略性并购投资的要求是(　　)。

　　A. 公司已经完成股权分置改革

　　B. 公司在股权分置改革后新上市

　　C. 首次投资比例不低于公司已经发行股份的10%

　　D. 首次投资后三年内不得转让

　　(22)基金托管人对基金管理人投资运作的监督主要包括(　)。

　　A. 基金投资范围、投资对象的监督

　　B. 对基金投融资比例的监督

　　C. 基金投资禁止行为的监督

　　D. 对参与银行间同业拆借市场交易的监督

　　(23)哪一项不是反映货币市场基金风险的指标：(　)

　　A. 投资组合的平均剩余期限

　　B. 融资比例

　　C. 浮动利率债券投资情况等

　　D. 提前赎回风险

　　(24)下列关于基金的交易价格与基金资产净值叙述正确的是(　)

　　A. 对于封闭式基金而言，交易价格与基金的份额资产净值毫无关联

　　B. 对于开放式基金而言，交易价格就是份额资产净值

　　C. 对于封闭式基金而言，交易价格虽然受到资金供求关系影响而波动，但最终取决于基金份额资产净值

　　D. 基金资产净值是通过基金估值来实现的

　　(25)下列关于基金与保险投资产品的说法，正确的有(　　)。

　　A. 基金的预期收益高于保险投资产品

　　B. 保险投资产品将客户支付的保费大部分用于为客户提供未来的保障

　　C. 基金是以获取投资收益为主要目的的商品

　　D. 封闭式基金由于不可赎回，其流动性不及保险投资产品

　　(26)下列关于投资管理业务具体实施程序叙述正确的是(　)。

　　A. 研究部整合公司内外研究力量进行调查研究，向投资委员会提供研究资料

　　B. 投资委员会根据研究部的资料制定投资原则和投资方向，投资部的基金经理依此原则设置投资方案，并提交投资委员会审核

　　C. 基金经理将根据投资委员会批准的投资方案向交易部下达投资指令

　　D. 交易部将投资执行情况报告基金经理和清算人员，随后基金经理和清算人员将投资总结报告反馈投资委员会

　　(27)依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中关于基金销售适用性的指导原则和管理制度的规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应遵循的原则包括(　)。

　　A. 投资人利益优先原则

　　B. 全面性原则

　　C. 客观性原则

　　D. 及时性原则

　　(28)基金合同是约定(　)权利义务关系的重要法律l文件。

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 基金份额持有人

　　D. 证券交易所

　　(29)作为资产组合的股票型基金与股票相比存在几点不同：(　)

　　A. 股票型基金是组合投资，风险相对分散化，而单一股票的投资风险相对集中，投资风险较大。

　　B. 股票价格会由于投资者买卖股票数量的大小和强弱的对比而受到影响;股票型基金的份额净值不会由于买卖数量或者申购、赎回数量的多少而受到影响。

　　C. 人们在投资股票时，一般会根据公司财务状况、产品市场竞争力、盈利预期、同业比较等情况对公司股价进行相应的判断，同时也能对基金份额净值进行合理与否的评判。

　　D. 股票交易价格在每一交易日内始终处于变动之中;股票型基金净值的计算每天只进行一次，因此每一个交易日股票型基金只有一个价格。

　　(30)基金的运作主要包括：(　)

　　A. 基金营销

　　B. 基金募集与交易

　　C. 基金投资运作

　　D. 基金后台管理