2017基金从业资格考试《法律法规》练习题（五）

　　【第1题】在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的(　)日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　答案：A

　　解析：A。在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。

　　【第2题】下列属于部门规章和规范性文件的是(　)。

　　A.《基金经理注册登记规则》

　　B.《证券投资基金管理公司管理办法》

　　C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

　　D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

　　答案：B

　　解析：B。我国基金监管活动的部门规章和规范性文件主要有：《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等。

　　【第3题】下列关于股票型和}昆合型基金赎回费规定的说法，错误的是(　)。

　　A.对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计人基金财产

　　B.对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产

　　C.对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产

　　D.对持续持有期长于6个月的投资人收取不低于0.75%的赎回费，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产

　　答案：D

　　解析：D。目前对于一般的股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例有以下规定：不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%，计入基金财产;对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费.并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期长于6个月的投资人.应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。

　　【第4题】请回答{TSE}题。

　　销售机构为客户提供优质、满意的客户服务，可以树立起良好的品牌形象，提升销售机构的市场竞争力，使销售机构拥有一批稳定、忠诚、具有高附加值的客户，不仅能为企业带来巨大的经济效益，而且可以有效防止客户流失。

　　{TS}以下关于基金客户服务的内容错误的是(　)。

　　A.售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务

　　B.售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务

　　C.基金客户服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务

　　D.售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务

　　答案：C

　　解析：C。基金客户服务内容可以分为售前服务、售中服务和售后服务三个部分，三者互为补充，缺一不可。其中，售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。

　　【第5题】以下不属于基金客户服务的特点的选项是(　)。

　　A.专业性

　　B.规范性

　　C.持续性

　　D.适用性

　　答案：D

　　解析：D。基金客户服务具有以下四个特点：专业性、规范性、持续性、时效性。