2017基金从业资格考试《法律法规》练习题（五）_第2页

　　【第6题】以下关于基金客户服务方式的说法错误的是(　)。

　　A.互联网的应用

　　B.自动传真、电子信箱与手机短信

　　C.电话服务中心

　　D.派专人服务

　　答案：D

　　解析：D。基金管理人或者代销机构通常设立独立的客户服务部门，通过一套完整的客户服务流程，一系列完备的软、硬件设施，以系统化的方式，应用七种方式提供并优化客户服务。

　　【第7题】以下关于封闭式基金的说法，不正确的是(　)。

　　A.基金份额可以在证券交易所交易

　　B.封闭式基金是根据基金运作方式的不同的分类

　　C.封闭式基金份额在合同期限内固定不变

　　D.基金份额持有人可以申购赎回

　　答案：D

　　解析：D。依据运作方式的不同.可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变.基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

　　【第8题】内部控制制度的制定应遵循(　)原则，随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

　　A.合法、合规性

　　B.全面性

　　C.审慎性

　　D.适时性

　　答案：D

　　解析：D。适时性原则要求内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

　　【第9题】下列说法错误的是(　)。

　　A.投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立

　　B.基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效

　　C.基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效

　　D.基金募集失败，基金管理人需要承担全部因募集行为而产生的债务和费用

　　答案：D

　　解析：D。投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立;基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效。基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效，也即基金募集失败。基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项。并加计银行同期存款利息。

　　【第10题】ETF基金建仓期结束后，为方便投资者跟踪基金份额净值变化，以标的指数的(　)‰作为份额净值，对原来的基金份额及其净值进行折算。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　答案：A

　　解析：A。基金建仓期结束后，为方便投资者跟踪基金份额净值变化，基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日，以标的指数的1‰(或1%)作为份额净值，对原来的基金份额及其净值进行折算。