2018年中级银行从业资格考试法律法规备考试题(7)_第5页

　　41.《反洗钱法》自(C )起施行。

　　A.2006年1月1日

　　B.2006年6月1日

　　C.2007年1月1日

　　D.2007年6月1日

　　42.中国反洗钱监测分析中心由(C )设立。

　　A.中国银行业监督管理委员会

　　B.财政部

　　C.中国人民银行

　　D.国家外汇管理局

　　43.中国反洗钱监测分析中心的职责不包括(B )。

　　A.按照规定向中国人民银行报告分析结果

　　B.制定金融机构反洗钱规章

　　C.接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告

　　D.要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告

　　44.以下不属于金融机构的反洗钱义务的是(C )。

　　A.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融

　　机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

　　B.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度

　　C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制

　　度，并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录

　　D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

　　45.国务院反洗钱行政主管部门是(D )。

　　A.中国银行业监督管理委员会

　　B.中国保险监督管理委员会

　　C.中国证券监督管理委员会

　　D.中国人民银行

　　46.制定银行业从业人员职业操守的宗旨是“为规范银行业从业人员____，提高中国银行业从业人员整体素质和____，建立健康的银行业企业文化和信用文化，维护银行业良好信誉，促进银行业的健康发展，制定本职业操守”。(B )

　　A.职业纪律，职业道德

　　B.职业行为，职业道德水准

　　C.职业操守，职业纪律

　　D.职业道德，职业操守水平

　　47.银行业从业人员不包括(D )。

　　A.银行工作人员

　　B.信托公司工作人员

　　C.汽车金融公司工作人员

　　D.证券公司工作人员

　　48.银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识、资格和能力是(B )准则。

　　A.守法合规

　　B.专业胜任

　　C.勤勉尽职

　　D.诚实信用

　　49.下列符合“守法合规”要求的做法包括(D )。

　　A.遵守法律法规

　　B.遵守行业自律规范

　　C.遵守所在机构的规章制度

　　D.以上都应遵守

　　50.以下哪一项明显违反了“勤勉尽职”的要求?( B )

　　A.对所在机构诚实信用

　　B.在工作中时常打私人电话，上网浏览个人感兴趣的内容

　　C.切实履行岗位职责

　　D.维护所在机构商业信誉