2018年银行从业资格考试法律法规题库（14）_第2页

　　二、多项选择题

　　1、法人或其它组织自成为商业银行的主要非自然人股东之日起十个工作日内，向商业银行的关联交易控制委员会报告其下列关联方情况：(ACD)。

　　A、控股自然人股东、董事、关键管理人员

　　B、本单位职工花名册

　　C、控股非自然人股东

　　D、受其直接、间接、共同控制的法人或其它组织及其董事、关键管理人员

　　2、对商业银行的关联方有认定权的有：(AD)。

　　A、商业银行的交易控制委员会

　　B、商业银行监事会

　　C、人民银行

　　D、银监会

　　3、商业银行交易控制委员会确认关联方后，应：(ABC)。

　　A、向董事会报告 B、向监事会报告

　　C、向本行相关人员公布 D、严格保密

　　4、商业银行关联交易中资产转移包括：(ABCD)。

　　A、抵债资产处置 B、信贷资产买卖

　　C、自用动产与不动产买卖 D、抵债资产按收

　　5、商业银行关联交易中主要关联自然人近亲属包括：(ABCD)。

　　A、父母 B、岳父母

　　C、表兄弟姐妹 D、姨父、姑父

　　6、《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》适用：(ABD)。

　　A、中资商业银行

　　B、中外合资银行

　　C、县(市、区)农村信用合作联社

　　D、外资独资银行

　　7、商业银行主要自然人股东的界定是：(BCD)。

　　A、持有商业银行50%以上股份

　　B、持有商业银行5%以上股份或表决权自然人的股东

　　C、自然人股东及其近亲属合并持有5%以上股份

　　D、自然人股东及近亲属合并持有5%以上的表决权

　　8、商业银行关联交易一般分为：(AC)。

　　A、一般关联交易 B、商品交易

　　C、重大关联交易 D、期贷交易

　　9、关联交易控制委员会职责有：(ABD)。

　　A、关联交易的管理

　　B、审查和批准关联交易

　　C、对关联方财务、信用情况检查和评定

　　D、控制关联交易风险

　　10、贷款公司经营的原则为：(BCD)。

　　A、独立性 B、安全性 C、效益性 D、流动性