2021年证券投资顾问胜任能力考试备考练习（3）

　　[单选题](　　)是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

　　A.合格境外机构投资者

　　B.证券经营机构

　　C.保险公司

　　D.商业银行

　　参考答案：C

　　[单选题]下列事项中，对我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定描述错误的是(　　)。

　　A.代表基金份额20%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额20%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

　　B.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

　　C.更换基金管理人、基金托管人

　　D.基金扩募或者延长基金合同期限

　　参考答案：A

　　[单选题]根据( )，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。

　　A.证券化的基础资产不同

　　B.资产证券化的地域分类

　　C.证券化产品的性质不同

　　D.证券化产品的金融属性不同

　　参考答案：D

　　[多选题]保证公司债券的担保人可以是(　　)。

　　A.发行人

　　B.信誉好的银行

　　C.政府

　　D.举债公司的母公司

　　参考答案：BCD

　　[多选题]中小企业板块的"四个独立"包括( )。

　　A.运行独立

　　B.规则独立

　　C.代码独立

　　D.指数独立

　　参考答案：ACD

　　[多选题]为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该(　　)。

　　A.完善宏观经济管理，保持国际收支基本平衡

　　B.加强和改善金融监管，建立和完善保护投资者权益和信心的制度

　　C.加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力

　　D.更加注重健全金融体系，推行金融改革

　　参考答案：ABCD

　　[单选题]证券投资顾问应具备的职业操守有()。 I 独立诚信 II 谨慎客观 III 勤勉尽职 IV 公平公正

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　参考答案：A

　　[单选题]个人税收规划的基本内容包括( )。 Ⅰ 避税规划Ⅱ 节税规划 Ⅲ 转嫁规划Ⅳ 风险规划

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

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