2019年证券从业资格证考试证券投资顾问练习题（七）

　　一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

　　1证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。该项业务被称之为(  )业务。[2017年6月真题]

　　A.财务顾问

　　B.投资银行

　　C.企业融资

　　D.投资顾问

　　【答案】D查看答案

　　【解析】证券投资顾问业务，是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

　　22010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，进一步规范了(  )业务。[2017年2月真题]

　　A.投资顾问

　　B.证券经纪

　　C.证券投资咨询

　　D.财务顾问

　　【答案】C查看答案

　　【解析】中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，明确了证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两种基本形式，进一步规范了证券投资咨询业务。

　　3证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实(  )利益。[2016年11月真题]

　　A.客户

　　B.证券投资顾问个人

　　C.公司

　　D.公司股东

　　【答案】A查看答案

　　【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第五条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;不得为特定客户利益损害其他客户利益。

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　　4证券投资顾问向客户提供投资建议，应当(  )，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。[2016年10月真题]

　　A.提供投资顾问的服务能力和过往业绩

　　B.提示具体买卖时点

　　C.不基于证券研究报告

　　D.提示潜在的投资风险

　　【答案】D查看答案

　　【解析】证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等，证券投资顾问的主要职责包括：证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

　　5证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守(  )和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。[2018年3月真题]

　　A.《证券法》

　　B.《人民共和国广告法》

　　C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　D.《证券投资顾问业务暂行规定》

　　【答案】B查看答案

　　【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

　　6(  )向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。[2016年9月真题]

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证券公司或证券投资咨询机构

　　D.证券投资顾问

　　【答案】C查看答案

　　【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

　　7根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于(  )年。[2017年12月真题]

　　A.10

　　B.1

　　C.3

　　D.5

　　【答案】D查看答案

　　【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。