2019年证券从业资格考试证券投资顾问密训试题（4）

　　1.(　　)财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。

　　A.紧的

　　B.松的

　　C.中性

　　D.弹性

　　答案：A

　　解析：实施紧缩财政政策，会引起证券市场价格走弱。如减少财政支出，财政赤字减少，从而抑制投资，就业水平降低，居民收入减少，持有货币减少。不景气的趋势降低投资者的信

　　心，买气降低，证券市场和债券市场趋于不活跃，导致价格走弱。

　　2.影响证券市场需求的政策因素不包括(　　)。

　　A.市场准入政策

　　B.融资融券政策

　　C.产业调整政策

　　D.金融监管政策

　　答案：C

　　解析：市场准人政策、融资融券政策、金融监管政策甚至包括货币政策与财政政策在内的一系列政策，都将对证券市场的需求产生影响。

　　3.在货币政策传导中，货币政策的操作目标(　　)。

　　A.介于货币政策中介目标与最终目标之间

　　B.是货币政策实施的远期操作目标

　　C.是货币政策工具操作的远期目标

　　D.介于货币政策工具与中介目标之间

　　答案：D

　　解析：货币政策的操作目标又称近期目标，介于货币政策工具和中介目标之间。

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　　4.在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是(　　)。

　　A.基础货币

　　B.货币乘数

　　C.利率

　　D.货币供应量

　　答案：C

　　解析：凯恩斯学派的货币政策传导机制是：通过货币供给的增减影响利率，利率的变化则通过资本边际效益影响投资，而投资的增减进而影响总支出和总收入。这一传导机制的主要环节是利率。

　　5.行业的发展与国民经济总体的周期变动之间有一定的联系，按照两者联系的密切程度划分，可以将行业分为(　　)。

　　A.增长型行业、周期型行业、衰退型行业

　　B.初创型行业、成长型行业、衰退型行业

　　C.增长型行业、周期型行业、防守型行业

　　D.幼稚型行业、周期型行业、衰退型行业

　　答案：C

　　解析：各行业变动时，往往呈现出明显

　　的、可测的增长或衰退的格局。这些变动与国民经济总体的周期变动是有关系的，但关系密切的程度又不一样。据此，可以将行业分为三类：①增长型行业，其运行状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关;②周期型行业，其运行状态与经济周期紧密相关;③防守型行业，其经营状况在经济周期的上升和下降阶段都很稳定。

　　1.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括(　　)。

　　Ⅰ 公司名称、地址、联系方式、投诉电话等

　　Ⅱ 证券投资顾问服务的内容和方式

　　Ⅲ 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

　　Ⅳ 收费标准和支付方式

　　A.Ⅰ Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。Ⅳ项属于证券投资顾问服务协议的内容。

　　2.证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?(　　)

　　Ⅰ 服务模式的选择和设计Ⅱ 客户签约

　　Ⅲ 形成服务产品Ⅳ 服务提供

　　A.Ⅰ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　3.机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有(　　)的特点。

　　Ⅰ 收集和分析信息的能力强Ⅱ 可通过适当的资产组合以分散风险

　　Ⅲ 只强调盈利Ⅳ 投资资金来源分散而量小

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　4.下列选项中，属于证券产品卖出时机的有(　　)。

　　Ⅰ 股票价格走势达到高峰，再也无力继续攀上

　　Ⅱ 重大不利因素正在酝酿

　　Ⅲ 不确切的传言造成非理性下跌

　　Ⅳ 股价从高价跌落10%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　5.遗产规划策略的选择包括(　　)。

　　Ⅰ 尽早做出安排Ⅱ 及时调整新遗产计划

　　Ⅲ 尽可能增加遗产额Ⅳ 充分利用遗产优惠政策

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　6.已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元，营业利润96万元，营业成本304万元，利润总额53万元，净利润37万元。根据上述数据可以计算出(　　)。