2019年证券从业资格考试证券投资顾问密训试题（1）

　　一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

　　1.证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实( )利益。[2016 年 11 月真题]

　　A.客户

　　B.证券投资顾问个人

　　C.公司

　　D.公司股东

　　【答案】A

　　【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第五条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;不得为特定客户利益损害其他客户利益。

　　2.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当( )，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。[2016 年 10 月真题]

　　A.提供投资顾问的服务能力和过往业绩

　　B.提示具体买卖时点

　　C.不基于证券研究报告

　　D.提示潜在的投资风险

　　【答案】D

　　【解析】证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等，证券投资顾问的主要职责包括：证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

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　　3.证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守( )和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。[2016 年 10 月真题]

　　A.《证券法》

　　B.《人民共和国广告法》

　　C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　D.《证券投资顾问业务暂行规定》

　　【答案】B

　　【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

　　4.( )向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。[2016 年 9 月真题]

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证券公司或证券投资咨询机构

　　D.证券投资顾问

　　【答案】C

　　【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

　　5.根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日不得少于( )年。[2016 年 9 月真题]

　　A.10

　　B.1

　　C.3

　　D.5

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条，证券公司、证券资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于 5 年。

　　6.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认，风险揭示书内容与格式要求由( )制订。[2016 年 9 月真题]

　　A.证券公司或证券投资咨询机构

　　B.沪深交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证监会

　　【答案】C

　　【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十三条，证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。

　　7.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于( )年。[2016 年 9 月真题]

　　A.10

　　B.5

　　C.1

　　D.3

　　【答案】D

　　【解析】证券公司及证券营业部应当在公司网站及营业场所显著位置公示客户投诉电话、传真、电子信箱，保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于 3年。

　　8.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对( )发表评论意见。[2016 年 9 月真题]

　　A.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况

　　B.特定的分级基金

　　C.某上市公司

　　D.特定的指数期货合约

　　【答案】A

　　【解析】鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。