2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》巩固提升习题9

　　[单选题]( )是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。

　　A单只股票期权

　　B股票利率期权

　　C股票组合期权

　　D股票指数期权

　　参考答案：C

　　[单选题]公司债券每张面值(　　)元。

　　A10

　　B100

　　C1000

　　D1

　　参考答案：B

　　[单选题]下列关于商业银行发行的长期次级债务的说法，正确的有( )。 Ⅰ.不得以银行资产为抵押或质押 Ⅱ.不得超过商业银行核 心资本的50% Ⅲ.发行必须采取公开发行的方式 Ⅳ.发行主体必须是商业银行

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　[单选题] 上海证券交易所成立于(　　)，即筹集了发展资金，有转换了经营机制。

　　A1991年12月

　　B1990年11月

　　C1990年12月

　　D1991年11月

　　参考答案：B

　　[单选题]在报价驱动的市场中，下列说法错误的是(　　)。

　　A证券交易价格由买卖力量共同决定

　　B投资者之间不直接成交

　　C报价驱动也称作做市商市场

　　D报价驱动是一种连续交易商市场

　　参考答案：A

　　[单选题]证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款; Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格; Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照; Ⅳ.撤销相关业务许可。

　　AⅠ.Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ.Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅳ

　　参考答案：B

　　[单选题]基金的自律组织主要有()。 ①中国证监会 ②基金行业自律组织 ③中国银保监会 ④证券交易所

　　A①②

　　B③④

　　C②

　　D②④

　　参考答案：D

　　[单选题]国别风险管理体系包括()等基本要素。①董事会和高级管理层的有效监控②完善的国别风险管理政策和程序③完善的国别风险识别、计量、监测和控制过程④完善的内部控制和审计

　　A①②③

　　B①③④

　　C①②④

　　D①②③④

　　参考答案：D

　　[单选题]以下关于固定利率债券和浮动利率债券，说法正确的是()。Ⅰ.固定利率债券在发行时规定在整个偿还期内利率不变Ⅱ.固定利率债券的发行人和投资者可以规避市场利率波动的风险Ⅲ.浮动利率债券与市场利率挂钩Ⅳ.浮动利率债券无法较好地抵御通货膨胀风险

　　AⅡ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　[单选题]我国非金融企业债务融资工具的种类有()。①短期融资券②中期票据③非公开定向发行债务融资工具④中小非金融企业集合票据

　　A①②③

　　B①②③④

　　C①②④

　　D②③④

　　参考答案：B

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