2021年证券从业资格金融市场基础知识冲刺练习（14）

　　[单选题]2016年12月12日，()发布《证券期货投资者适当性管理办法》，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核 心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。

　　A中国证监会

　　B国务院

　　C中国证券业协会

　　D原中国银监会

　　参考答案：A

　　[单选题](　　)年，我国面向个人发行的债种从单一型(无记名国库券)逐步转向多样型(凭证式国债和记账式国债等)。

　　A1992

　　B1993

　　C1994

　　D1995

　　参考答案：C

　　[单选题]在国际市场上，(　　)的常见形式是国库券。

　　A短期国债

　　B中期国债

　　C长期国债

　　D无期国债

　　参考答案：A

　　[单选题]一般而言，基金投资管理的流程不包括()。

　　A研究部门提供研究报告

　　B投资决策委员会决定基金总体投资计划

　　C投资决策委员会拟订投资组合具体方案

　　D交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

　　参考答案：C

　　[单选题]下列属于直接融资的有( )。 Ⅰ.商业信用 Ⅱ.国家信用 Ⅲ.消费信用 Ⅳ.银行信用

　　AⅡ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅢ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题]附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的()条件享有优先购买权。 ①购买价格;②认购比例;③认购日期;④认购期间。

　　A①②④

　　B①③④

　　C②③④

　　D①②③

　　参考答案：A

　　[单选题]最早通过法律允许发行无面额股票的国家是( )。

　　A美国

　　B法国

　　C德国

　　D日本

　　参考答案：A

　　[单选题]证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循( )优先的原则。

　　A社会公共利益

　　B证券市场有效

　　C交易活动公平

　　D交易价格公正

　　参考答案：A

　　[单选题]下列不属于证券公司从事介绍业务与期货公司签订书面委托协议应当载明的事项的是(　　)。

　　A介绍业务的范围

　　B执行期货保证金安全存管制度的措施

　　C介绍业务对接程序

　　D客户投诉的接待处理方式

　　参考答案：C

　　[单选题]关于撤单，以下说法正确的有()。①在委托未成交之前，委托人有权变更委托②对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻③委托成交部分不得撤单④在委托未成交之前，委托人有权撤销委托

　　A①②

　　B②③

　　C①③④

　　D①②③④

　　参考答案：C

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