2021年证券从业资格金融市场基础知识知识点例题：股票发行

　　代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为()时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。

　　A.60%

　　B.65%

　　C.70%

　　D.75%

　　参考答案：C

　　首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是()。

　　A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数

　　B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考

　　C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价

　　D.网下投资者不得协商报价

　　参考答案：B

　　公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的，可以通过下列()方式确定发行价格。

　　A.网下投资者询价

　　B.向目标投资者询价

　　C.向战略投资者询价

　　D.直接定价

　　参考答案：D

　　首次公开发行股票的简称为()。

　　A.PPP

　　B.OTP

　　C.IPO

　　D.CIO

　　参考答案：C

　　上市公司募集资金使用中不符合规定的是()。

　　A.募集资金数额不超过项目需要量

　　B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产

　　C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商

　　D.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

　　参考答案：C

　　首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：A

　　首次公开发行股票并在主板(中小企业板)上市所需满足的条件不包括()。

　　A.发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份有限公司

　　B.最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20%

　　C.最近2个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者最近2个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元

　　D.发行人最近三年的实际控制人没有发生变更

　　参考答案：C

　　()是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。

　　A.保荐制度

　　B.发审委制度

　　C.保代制度

　　D.推荐制度

　　参考答案：A

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