2021年证券从业资格金融市场基础知识章节题：证券投资基金

　　一、选择题

　　对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下()原则。

　　A.份额申购，份额赎回

　　B.份额申购，金额赎回

　　C.金额申购，金额赎回

　　D.金额申购，份额赎回

　　[答案]D

　　我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并()披露-次基金份额净值。

　　A.每周

　　B.每日

　　C.于下-个交易日

　　D.两日

　　[答案]A

　　为了对基金业绩进行有效评价，以下因素不是必须考虑的是()。

　　A.投资目标与范围

　　B.基金风险水平

　　C.基金规模

　　D.基金管理人

　　[答案]D

　　一般而言，基金投资管理的流程不包括()。

　　A.研究部门提供研究报告

　　B.投资决策委员会决定基金总体投资计划

　　C.投资决策委员会拟订投资组合具体方案

　　D.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

　　[答案]C

　　基金信息披露义务人不包括()。

　　A.基金业协会

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

　　[答案]A

　　基金合同应当约定给投资者设置不少于()小时的投资冷静期。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.48

　　[答案]B

　　按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分()作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。

　　A.基金份额持有人

　　B.基金销售人员

　　C.基金托管人

　　D.基金投资顾问

　　[答案]A

　　二、组合型选择题

　　按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动包括()。Ⅰ.承销证券Ⅱ.从事承担无限责任的投资Ⅲ.向他人贷款或者提供担保Ⅳ.向其基金管理人、基金托管人出资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　[答案]A

　　我国基金托管费的计提通常是()。Ⅰ.逐日计提Ⅱ.逐月计提Ⅲ.按月支付Ⅳ.按季支付

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　[答案]A

　　公募基金的特点有()。Ⅰ.募集对象不固定Ⅱ.投资金额要求较高Ⅲ.适合中小投资者参与Ⅳ.接受监管机构的监管并定期公开相关信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在()等方面。Ⅰ、资产保管;Ⅱ、基金估值;Ⅲ、会计复核;Ⅳ、资金清算。

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

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