2021年证券从业资格金融市场基础知识章节题：证券市场主体

　　证券市场融资活动的方式包括()。①股票融资②债券融资③投资基金融资

　　A.①②

　　B.①③

　　C.②③

　　D.①②③

　　[答案]D

　　下列对证券市场融资描述错误的是()。

　　A.证券市场融资是一种直接融资

　　B.投资者与发行人的股权或债权关系凝结在最初的投资者和发行人之间

　　C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜

　　D.证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现

　　[答案]B

　　()是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。

　　A.可转换公司债券

　　B.收益公司债券

　　C.可提前赎回债券

　　D.附有选择权的公司债券

　　[答案]A

　　企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起()个交易日内卖出。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　[答案]B

　　相比个人投资者，机构投资者具有以下()特点。①投资资金规模化②投资管理专业化③投资结构组合化④投资行为规范化

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为()。①投机型②稳健型③冒险型④中庸型

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　[答案]B

　　中央银行在证券市场上以()操作作为政策手段，买卖政府证券。

　　A.套期保值

　　B.投融资

　　C.公开市场

　　D.营利性

　　[答案]C

　　出于保护投资者尤 其是中小投资者的利益，大多数国家和地区都对投资者适当性问题做出了规定和指引，不包括()参与主体。

　　A.律师业协会

　　B.政府监管机构

　　C.行业自律组织

　　D.金融企业

　　[答案]A

　　个人投资者投资行为的特点不包括()。

　　A.随意性

　　B.专业性

　　C.分散性

　　D.短期性

　　[答案]B

　　证券公司申请IB业务的资格条件有()。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准Ⅳ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　[答案]C

　　证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到()。①对客户的开户资料和身份真实性等进行审查②向客户充分揭示期货交易风险③解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系④告知期货保证金安全存管要求

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　下列机构中，属于证券服务机构的是()。①律师事务所②资信评级机构③财务顾问机构④投资咨询机构

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的()。

　　A.资产管理业务

　　B.证券自营业务

　　C.财务顾问业务

　　D.证券代理业务

　　[答案]B

　　证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有()名、拟开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。

　　A.5;3

　　B.5;2

　　C.3;2

　　D.3;1

　　[答案]B

　　()是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　A.证券投资咨询

　　B.期货投资咨询

　　C.证券、期货投资

　　D.证券、期货投资咨询

　　[答案]A

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