2021年证券从业资格金融市场基础知识考点练习：债券发行

　　选择题：

　　1.企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于()。

　　A.1亿元

　　B.2亿元

　　C.3亿元

　　D.5亿元

　　[答案]C

　　2.公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后()个工作日内报中国证监会备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　[答案]B

　　3.企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的()。

　　A.50%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.100%

　　[答案]D

　　4.地方政府债券的托管()。

　　A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管

　　B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管

　　C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管

　　D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管

　　[答案]D

　　5.证券公司借入或发行次级债应符合的条件不包括()。

　　A.借入或募集资金有合理用途

　　B.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入

　　C.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标触及预警标准

　　D.募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定

　　[答案]C

　　组合型选择题：

　　1.下面属于其他金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是()。

　　①金融债券发行申请报告

　　②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告

　　③承销协议

　　④募集说明书

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　2.下面属于中小非金融企业集合票据特点的是()。

　　①分别负债

　　②共同负债

　　③集合发行

　　④发行期限灵活

　　A.①④

　　B.①③④

　　C.②③

　　D.②④

　　[答案]B

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