2021证券从业资格考试《金融市场基础知识》强化考点习题：操作风险和声誉风险管理及其它

　　选择题：

　　1.下列关于不同类别风险说法不正确的是()。

　　A.信用风险是金融活动中最普遍和常见也是最重要的一种风险

　　B.市场风险是证券投资类机构面临的最基本的风险之一

　　C.操作风险，是指由不完善或有问题的人员、信息科技系统、内部流程以及外部事件造成损失的风险，包括法律风险、战略风险和声誉风险

　　D.流动性风险通常被分为融资流动性风险和资产流动性风险

　　[答案]C

　　组合型选择题：

　　1.国别风险管理体系包括()等基本要素。

　　①董事会和高级管理层的有效监控

　　②完善的国别风险管理政策和程序

　　③完善的国别风险识别、计量、监测和控制过程

　　④完善的内部控制和审计

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　2.系统性风险是与单体金融机构风险相对应的，通常具有()等特征。

　　①内生性

　　②关联性

　　③复杂性

　　④突发性

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　3.证券公司声誉风险管理应遵循以下()原则。

　　①全 程全员原则

　　②预防第一原则

　　③审慎管理原则

　　④快 速响应原则

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　4.声誉风险的来源主要有()。

　　①战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动

　　②产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或投资活动

　　③内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷

　　④股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司

　　⑤第三方合作，如第三方合作机构自身的违法违规行为或服务质量问题

　　A.①②③⑤

　　B.①②④⑤

　　C.②③④⑤

　　D.①②③④⑤

　　[答案]D

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