证券中介机构
一、证券公司概述
二、证券公司的主要业务
三、证券公司业务国际化
四、证券服务机构
考点习题
选择题：
1.是指一种以做市商为中介的证券交易业务。
A.证券承销业务
B.证券保荐业务
C.证券自营业务
D.证券做市交易业务
[答案]D
2.()年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。
A.2008
B.2009
C.2010
D.2011
[答案]A
组合型选择题：
1.()年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。
A.2008
B.2009
C.2010
D.2011
[答案]A
2.根据新的《做市业务管理规定》，证券公司申请在全国股转系统开展做市业务，应当具备下列()条件。
①具备证券自营业务资格
②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员
③建立做市业务管理制度
④具备做市业务专用技术系统
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
[答案]B
3.证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的( )等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
Ⅰ.买卖数量
Ⅱ.出价方式
Ⅲ.证券名称
Ⅳ.价格幅度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[答案]D
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