2021证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习：证券市场主体

　　1.下列不属于证券市场融资活动的特征的是(　)。

　　A.资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中

　　B.证券市场融资是一种强市场性的融资活动

　　C.证券市场融资是间接融资

　　D.证券市场融资需在证券中介服务体系的支持下完成

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券市场融资活动。证券市场融资活动的特征：(1)资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中，证券市场融资是一种直接融资;(2)证券市场融资是一种强市场性的融资活动;(3)证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的。

　　2.可将(　)视为无风险利率。

　　A.金融债券收益率

　　B.中央政府债券收益率

　　C.一年期存款利率

　　D.一年期贷款利率

　　『正确答案』B

　　『答案解析』中央政府拥有税收、货币发行特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。

　　3.股票市场的发行人为(　)。

　　A.无限责任公司

　　B.股权两合公司

　　C.股份有限公司

　　D.有限责任公司

　　『正确答案』C

　　『答案解析』只有股份有限公司才能发行股票。

　　4.目前，在我国从数量上看(　)是证券市场最广泛的投资者。

　　A.机构投资者

　　B.非银行金融机构

　　C.个人投资者

　　D.证券公司

　　『正确答案』C

　　『答案解析』个人投资者是证券市场最广泛的投资者。

　　5.经中国证监会批准在人民共和国境内募集资金，运用所募的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构可简称为(　)。

　　A.QDII

　　B.RQFII

　　C.ETF

　　D.QFII

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查QDII的概念。

　　6.下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是(　)。

　　A.证券投资基金

　　B.社保基金

　　C.企业年金

　　D.社会公益基金

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查基金类投资者。

　　7.金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和(　)匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

　　A.资产分级

　　B.产品规模

　　C.客户风险

　　D.产品收益

　　『正确答案』A

　　『答案解析』金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

　　8.在我国，设立证券公司必须经(　)审查批准。

　　A.中国证券业协会

　　B.国务院证券监督管理机构

　　C.证券投资者保护基金有限责任公司

　　D.国家发展和改革委员会

　　『正确答案』B

　　『答案解析』在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

　　9.信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起(　)，向中国证监会报送年度报告。

　　A.30日内

　　B.3个月内

　　C.4个月内

　　D.7个工作日内

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查信息报送制度。信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。

　　10.证券资产管理业务是指证券公司作为(　)，根据有关法律法规等为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务。

　　A.证券承销商

　　B.资产管理人

　　C.资产保值者

　　D.融资融券方

　　『正确答案』B

　　『答案解析』证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

　　11.证券公司为期货公司提供中间介绍业务(IB业务)时，可以提供(　)服务。

　　A.办理期货保证金业务

　　B.期货交易的结算和风险控制

　　C.期货交易的代理

　　D.协助办理开户手续

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围。

　　12.会计师事务所职业保险的累积赔偿限额与累积职业风险基金之和需要达到(　)万元，才可以申请证券资格。

　　A.5 000

　　B.1 000

　　C.8 000

　　D.3 000

　　『正确答案』C

　　『答案解析』会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8000万元。

　　13.资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于(　)人。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　『正确答案』B

　　『答案解析』具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。

　　14.关于对从事证券业务的资产评估机构的日常管理，(　)应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。

　　Ⅰ.财政部

　　Ⅱ.商务部

　　Ⅲ.发改委

　　Ⅳ.证监会

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。

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　　15.证券交易所的主要职能包括(　)。

　　Ⅰ.提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息

　　Ⅱ.制定证券交易所的业务规则

　　Ⅲ.接受上市申请、安排证券上市

　　Ⅳ.组织、监督证券交易，并对会员、上市公司进行监管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券交易所的职能。

　　16.下列关于我国证券交易所理事会的有关说法，错误的是(　)。

　　A.理事会会议至少每半年召开一次

　　B.理事会会议决议应当在会议结束后两个工作日向中国证监会报告

　　C.理事会会议须有三分之二以上理事出席

　　D.理事会会议决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效

　　『正确答案』A

　　『答案解析』理事会会议至少每季度召开一次。

　　17.中国证券业协会成立于(　)。

　　A.1991年8月28日

　　B.1992年8月28日

　　C.1993年8月28日

　　D.1994年8月28日

　　『正确答案』A

　　『答案解析』中国证券业协会成立于1991年8月28日。

　　18.中国证券业协会履行的职能可以概括为(　)。

　　Ⅰ.自律

　　Ⅱ.服务

　　Ⅲ.传导

　　Ⅳ.监管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』中国证券业协会的职能管理主要是自律管理。包括自律、服务、传导的职责。而监管是中国证监会的职责。故本题选择A选项。