2021年证券从业资格证考试《金融市场基础知识》基础练习（八）

　　1.( )是典型的完全估值法。

　　Ⅰ . 历史模拟法

　　Ⅱ . 蒙特卡罗模拟法

　　Ⅲ . 德尔塔 ——正态分布法

　　Ⅳ . 局部估值法

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　【答案】 B

　　【解析 】完全估值法是通过对各种情景下投资组合的重新定价来衡量风险。历史模拟法和蒙特卡罗模拟法是典型的完全估值法。

　　2.中国香港的金融监管机构包括( )。

　　Ⅰ . 中国香港金融管理局

　　Ⅱ . 中国香港政府

　　Ⅲ . 证券及期货事务监察委员会

　　Ⅳ . 保险业监理处

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】中国香港实行分业监管模式。目前，中国香港的金融监管机构主要包括香港金融管理局(金管局)、证券及期货事务监察委员会(证监会)和保险业监理处(保监处)，分别负责监管银行业、证券和期货业以及保险业。

　　3.证券投资基金收入的构成包括( )。

　　Ⅰ . 利息收入

　　Ⅱ . 营业收入

　　Ⅲ . 变现收入

　　Ⅳ . 投资收益

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入。主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。

　　4.下列关于债券按付息方式分类中，说法正确的是( )。

　　Ⅰ . 零息债券是指存续期间没有利息支付，到期时一次 性获得本息

　　Ⅱ . 附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类

　　Ⅲ . 可以根据合约条款推迟支付定期利率的附息债券被称为缓息债券

　　Ⅳ . 息票累积债券也规定了票面利率

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】本题考查债券按付息方式的分类。根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券和息票累积债券。其中，零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。息票累积债券是指存续期间没有利息支付，到期时一次 性获得本息。

　　5.证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是( )。

　　Ⅰ . 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100%

　　Ⅱ . 对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的 30%

　　Ⅲ . 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的 10%

　　Ⅳ . 充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的 15%

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：( 1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100%;( 2)对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的 50%;( 3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的 10%;( 4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的 15%。

　　6.影响股票未来的收益，引起股票内在价值变化的因素包括( )。

　　Ⅰ . 清算方式的变化

　　Ⅱ . 宏观经济政策的调整

　　Ⅲ . 供求关系的变化

　　Ⅳ . 经济形势的变化

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益， 引起股票内在价值的变化。

　　7.EURONEXT (泛欧交易所)是由( )合并而成的。

　　Ⅰ . 巴黎交易所

　　Ⅱ . 布鲁塞尔交易所

　　Ⅲ . 伦敦交易所

　　Ⅳ . 阿姆斯特丹交易所

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】 2000年 3月 18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并为泛欧交易所。

　　8.证券经纪业务包括( )。

　　Ⅰ . 通过证券交易所代理买卖证券业务

　　Ⅱ . 委托证券业协会代理买卖证券业务

　　Ⅲ . 证券从业人员代理买卖证券业务

　　Ⅳ . 柜台代理买卖证券业务

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】本题考查证券经纪业务的分类，证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。

　　9.影响股票价格的政治因素一般包括( )

　　Ⅰ . 国际社会政治、经济的变化

　　Ⅱ . 领袖更替

　　Ⅲ . 政权更迭

　　Ⅳ . 战争

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有：( 1)战争。( 2)政权更迭、领袖更替等政治事件。( 3)政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等。( 4)国际社会政治、经济的变化。( 5)因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件，给社会经济和上市公司带来重大财产损失而又得不到相应赔偿，股价会下跌。

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　　10.关于国际开发机构人民币债券发行与承销的规定中，下列说法正确的是( )。

　　Ⅰ . 财政部对人民币债券发行利率进行管理

　　Ⅱ . 中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理

　　Ⅲ . 国家外汇管理局负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理

　　Ⅳ . 在中国境内申请发行人民币债券，需要报国务院同意

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B