2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案14_第3页

　　参考答案及解析：

　　1.【答案】A

　　【解析】考查我国企业发行境外债券的分类。以人民币发行，以其他国货币结算的债券，称为合成型债券，而非人民币债券。

　　2.【答案】C

　　3.【答案】A

　　【解析】考查资产证券化兴起的经济动因。

　　4.【答案】D

　　【解析】考查国债竞争性招标的利率格式和竞标时间。见《财政部关于印发<2018 年记账式国债招标发行规则>》。

　　5. 【答案】D

　　6. 【答案】D

　　【解析】考查募集机构不得采取的推介私募基金渠道。还包括面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真;公共、门户网站链接广告、博客等;未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介等。

　　7. 【答案】A

　　8.【答案】D

　　【解析】考查基金合同的披露事项，还包括基金份额的价格、费用原则，基金份额持有人和基金托管人的权利和义务、基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式以及给付赎回款项的时间和方式，基金收益分配原则，费用提取及支付方式，投资方向和投资限制，净值计算方式和公告方式等。

　　9. 【答案】C

　　【解析】考查金融衍生工具的分类。金融衍生工具按照自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具，股权类产品的衍生工具属于金融衍生工具按照基础工具分类下的一种。

　　10. 【答案】D

　　【解析】考查金融衍生工具相关概念。作为金融衍生工具的基础变量种类繁多，主要是各类资产价格、价格指数、利率、汇率、费率、通货膨胀率以及信用等级等。近些年来，某些自然现象(如气温、降雪量、霜冻、飓风)甚至人类行为(如选举、温室气体排放)也逐渐成为金融衍生工具的基础变量。

　　11. 【答案】A

　　【解析】考查金融衍生工具的基本特征。

　　12.【答案】B

　　【解析】①项，中央国债登记结算有限责任公司(以下简称中央结算公司)为金融债券的登记、托管机构;②项，金融债券发行结束后，发行人应及时向中央结算公司(而不是商业银行)确认债权债务关系，由中央结算公司及时办理债券登记工作，故②错;③项，金融债券付息或兑付日前(含当日)，发行人应将相应资金划入债券持有人指定资金账户;④项，发行人和承销商应对债券发行、登记、托管等环节中可能出现的风险进行预防和规避，并在有关协议中明确纠纷的处理方式。

　　13. 【答案】C

　　【解析】考查市场交易的组织形态。根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，可以将市场交易的组织形态分为现货交易、远期交易及期货交易。

　　14. 【答案】D

　　【解析】考查金融远期合约相关知识。

　　15.【答案】D

　　【解析】考查风险管理中风险敞口的相关内容。

　　16.【答案】B

　　【解析】考查有关系统性风险和非系统性风险的相关内容。非系统性风险是指可以通过分散投资组合一定程度上规避的风险;系统性风险是指无法通过分散投资组合规避的风险。

　　17.【答案】B

　　【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证。

　　18. 【答案】B

　　【解析】考查影响股票投资价值外部因素的宏观经济因素，包括经济周期、通货变动、国家的货币政策、财政政策、收入分配、监管政策等。

　　19. 【答案】A

　　【解析】普通股股东权利所包含的内容。

　　20.【答案】A

　　【解析】境外上市外资股主要由 H 股、N 股、S 股等构成。B 股是境内上市外资股，C 股是进入协议转让的法人股(不在本书考查范围)。