2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案13

　　1. 可转换债券具有( )特征。

　　①市场容量大，筹资能力强

　　②可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

　　③避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低

　　④可转换债券具有双重选择权的特

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　2. 按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定.上市公司再融资的方式有( )。

　　①向原股东配售股份

　　②向特定对象公开募集股份

　　③发行可转换公司债券

　　④非公开发行股票

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　3. 货币市场基金的投资对象期限在 1 年期以内，包括( )。

　　①银行短期存款

　　②国库券

　　③公司短期债券

　　④银行承兑票据及商业票据A.①②

　　B.②③ C.①②③ D.①②③④

　　4. QFII 是在一定规定和限制下，( )，通过严格监管的专门账户投资( )，其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。

　　①汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币

　　②汇出一定额度的本币资金，并转换为外地货币

　　③当地证券市场

　　④外地证券市场

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　5. 基金类投资者包括( )。

　　①证券投资基金

　　②社保基金

　　③企业年金

　　④社会公益基金

　　A.①③④ B.①②③

　　C.②③④ D.①②③④

　　6.2006 年 7 月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核、心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下特点( )。

　　①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制

　　②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制

　　③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制

　　④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　7. 关于 A 股分红派息，以下说法正确的有( )。

　　①上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施

　　②上市公司盈利当年都须进行分红派息

　　③分红派息在年终决算之前进行

　　④分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种

　　A.①④

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　8. 按照《公司法》的要求，股票应当载明下列( )事项。

　　①公司名称

　　②股票种类、票面金额及代表的股份数

　　③公司地址

　　④股票的编号

　　⑤公同成立日期

　　A.①②③④⑤ B.①②③④

　　C.①②③⑤ D.①②④⑤

　　9. 无限售条件股份包括( )。

　　①国家持股

　　②外资持股

　　③人民币普通股

　　④境外上市外资股

　　A.①②

　　B.③④

　　C.①③

　　D.②④

　　10. 首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的 40%优先向通过公开募集方式设立的( )基金配售。

　　①证券投资基金

　　②商业财产保险基金

　　③全国社会保障基金

　　④基本养老保险基金

　　A.①②③④ B.①②④

　　C.②③④ D.①③④