2020年证券从业资格证金融市场基础知识考点习题及答案3

　　1、让投资者充分理解()的原则，是投资者教育需要突出的重点之一。

　　A、参与意识

　　B、理性投资

　　C、买者自负

　　D、股市有风险

　　正确答案： C

　　解析：要持续的采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示。

　　2、为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。

　　A、金融机构

　　B、发起人

　　C、特定目的受托人

　　D、承销人

　　正确答案： A

　　解析：为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管。

　　3、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。

　　A、股票融资

　　B、债券融资

　　C、证券融资

　　D、金融机构融资

　　正确答案： C

　　解析：证券融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。

　　4、()可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。

　　A、人民币汇率改革

　　B、股指期货

　　C、国际资本流动

　　D、欧元区的形成

　　正确答案： B

　　解析：股指期货推出以后，基金经理和投资机构主要通过股指期货和股票组合进行投资，这样就可以避免由于过度短线操作给股市带来的动荡。

　　5、在资金存取过程中，()根据客户转账指令启动客户资金转账交易。

　　A、证券公司

　　B、结算公司

　　C、指定商业银行

　　D、交易所

　　正确答案： C

　　解析：指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。

　　6、银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向()等机构投资者。

　　A、企业

　　B、银行和非银行金融机构

　　C、个人

　　D、国外机构

　　正确答案： B

　　解析：记账式国债的发行采用公开招标方式，可分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行(又称为跨市场发行)3种情况。个人投资者可以购买证券交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。

　　7、在债券回购的交易中，买断式回购与质押式回购相比()。

　　A、买断式回购中，债券的所有权不转移;质押式回购中，债券的的所有权转移

　　B、买断式回购中，债券的所有权转移;质押式回购中，债券的的所有权不转移

　　C、在初始交易中，部是将债券“卖”给正回购方

　　D、在初始交易中，买断式回购将债券“卖”给正回购方，质押式回购将债券“卖”给逆回购方

　　正确答案： B

　　解析：在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方;而在质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权。

　　8、对于最低结算备付金比例，债券品种按()计收。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正确答案： B

　　解析：对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收。

　　9、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起内，在()不得上市交易或转让。

　　A、18个月

　　B、6个月

　　C、24个月

　　D、12个月

　　正确答案： D

　　解析：股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让;持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。

2020年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　10、根据发行主体的不同，债券可以分为()。

　　A、零息债券、附息债券和息票累积债券

　　B、实物债券、凭证式债券和记账式债券

　　C、政府债券、金融债券和公司债券

　　D、国债和地方债券

　　正确答案： C

　　解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。故选C