2020年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习及答案（三）

　　1、下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有()。Ⅰ.流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率Ⅱ.流通国债的转让一般在证券市场上进行Ⅲ.非流通国债不能自由转让，通常必须记名Ⅳ.非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　解析：Ⅰ项，流通国债的转让价格取决于对该国债的供给与需求;Ⅲ项，非流通国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名。

　　2、公司的主要财务报表包括()。Ⅰ.产品销售明细表Ⅱ.资产负债表Ⅲ.利润表Ⅳ.现金流量表

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　解析：财务报表主要包括资产负债表、利润表和现金流量表三大报表，另外还包括所有者权益变动表。根据三大财务报表的信息，投资者可以了解企业财务状况、计算财务比率和分析企业的营运状况、价值和风险特征。

　　3、关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划Ⅱ.推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户Ⅲ.证券公司可以自行推广集合资产管理计划Ⅳ.应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　解析：严禁通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划。

　　4、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具的有()。Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　解析：按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括：(1)在证券交易所挂牌交易的股票。(2)在证券交易所挂牌交易的债券。(3)证券投资基金。(4)在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。

　　5、金融衍生工具的基本特征包括()。Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠杆性Ⅲ.联动性Ⅳ.低风险

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案： B

　　解析：金融衍生工具具有下列四个显著特性：(1)跨期性。(2)杠杆性。(3)联动性。(4)不确定性或高风险性。

　　6、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ.信息公开披露制度Ⅱ.信息报送制度Ⅲ.董事会会议内容公开制度Ⅳ.年报审计监管

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　解析：对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：(1)信息报送制度。(2)信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。(3)年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

　　7、关于回转交易，下列说法正确的是()。Ⅰ.目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易Ⅱ.回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易Ⅲ.目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易Ⅳ.目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　解析：考查回转交易的有关内容。目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易。

　　8、从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施包括()。Ⅰ.专设账户、单独管理Ⅱ.证券公司自营情况报告Ⅲ.刑事处罚Ⅳ.中国证监会的监管

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： C

　　解析：考察证券自营业务的监管。

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　　9、最低结算备付金限额计算公式中涉及的"上月证券买入金额”包括()。Ⅰ.债券回购初始融出资金金额Ⅱ.到期购回金额Ⅲ.采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额Ⅳ.买断式回购到期购回金额

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　正确答案： D

　　解析：上月证券买入金额包括在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券以及未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。

　　10、关于证券结算风险，下列说法正确的是()。Ⅰ.证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险Ⅱ.根据成因，大致可以将证券结算风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险等Ⅲ.目前，我国采取货银对付机制防范结算的价差风险Ⅳ.目前，我国证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　解析：目前，我国采取货银对付机制防范结算的本金风险;采取要求高风险参与人提供交收履约担保等方式，防范结算的价差风险。