2020年证券从业资格证考试金融市场基础知识密训练习及答案7

　　1、 可转换公司债券的回售条件一般是(　　)。

　　A.公司股票在一段时间内连续偏离转换价格

　　B.公司股票在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动

　　C.公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度

　　D.公司股票在一段时间内连续高于转换价格达到某一幅度

　　2、 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种(　　)。

　　A.投资形式

　　B.负债形式

　　C.融资形式

　　D.资产形式

　　3、 证券发行注册制实行(　　)管理原则。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.实质

　　4、 根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在(　　)亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A.2

　　B.2.5

　　C.3.5

　　D.4

　　5、 当上市公司出现财务状况异常或者其他异常情况，交易所可对该公司股票交易实行退市风险警示的处理措施之一是，在公司股票简称前冠以(　　)字样。

　　A.*ST

　　B.ST

　　C.*FX

　　D.FX

　　6、 《人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定(　　)。

　　A.暂停其股票上市交易

　　B.对其股票交易做退市风险警示

　　C.对其股票交易做特别处理

　　D.终止其股票上市交易

　　7、 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的(　　)。

　　A.计算期加权法

　　B.基期加权法

　　C.综合法

　　D.相对法

　　8、 日经225股价指数是(　　)编制和公布的。

　　A.道·琼斯公司

　　B.日本大藏省

　　C.日本经济新闻社

　　D.东京证券交易所

　　9、 以下不属于系统风险的是(　　)。

　　A.信用风险

　　B.利率风险

　　C.经济周期波动风险

　　D.政策风险

　　10、 从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是(　　)。

　　A.资本收益

　　B.收益减少

　　C.资本损失

　　D.收益增长

　　11、 《人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为(　　)。

　　A.私营合伙企业

　　B.私营独资企业

　　C.有限责任公司或股份有限公司

　　D.非法人组织形式

　　12、 下列说法中错误的是(　　)。

　　A.证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权

　　B.证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准

　　C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系

　　D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度

　　13、 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是证券(　　)方式。

　　A.自销

　　B.助销

　　C.包销

　　D.代销

　　14、 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于(　　)。

　　A.证券承销与保荐业务

　　B.证券经纪业务

　　C.融资融券业务

　　D.证券自营业务

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　　15、 证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司(　　)中明确规定。

　　A.招股说明书

　　B.上市公告

　　C.章程

　　D.股东会会议纪要

　　16、 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币(　　)亿元。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.5

　　17、 申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有(　　)万元人民币以上的注册资本。

　　A.300

　　B.500

　　C.100

　　D.200

　　18、 我国《证券发行与承销管理办法》规定，对首次发行的股票在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据(　　)结果直接确定发行价格。

　　A.累计投标询价

　　B.初步询价

　　C.静态市盈率

　　D.动态市盈率

　　19、 信息披露制度是《人民共和国证券法》(　　)的具体要求和反映。

　　A.公开原则

　　B.公平原则

　　C.公正原则

　　D.依法监管原则

　　20、 证券交易所应当与上市公司订立(　　)，以确定相互间的权利义务关系。

　　A.上市推荐书

　　B.上市协议书

　　C.上市公告书

　　D.上市章程

　　参考答案：

　　1-5CCADA 6-10DDCAD

　　11-15CCCCC 16-20DCBAB