2020年证券从业资格金融市场基础知识试题：股票发行制度

　　股票发行制度的概念

　　股票发行制度是指发行人在申请发行股票时必须遵循的一系列程序化的规范，具体而言，表现在发行监管制度、发行方式与发行定价等方面。健全的股票发行制度是股份制发展和完善的重要条件，也是证券市场建设的基础环节。

　　例题：

　　1.(　)是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。

　　A.审批制

　　B.核准制

　　C.注册制

　　D.承销制

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查注册制。审批制是完全计划发行的模式，核准制是从审批制向注册制过渡的中间形式，注册制则是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。

　　2.股票发行制度中，完全计划发行的模式是(　)。

　　A.审批制

　　B.核准制

　　C.保荐制

　　D.注册制

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查审批制。审批制是完全计划发行的模式，核准制是从审批制向注册制过渡的中间形式，注册制则是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。

　　3.1988年之前，我国股票发行监管制度采取(　)双重控制的办法。

　　A.发行时间和发行范围

　　B.发行规模和发行企业数量

　　C.发行时间和发行方式

　　D.发行规模和发行方式

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查股票发行的审批制。1988年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。

　　4.证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票，这种发行制度是(　)。

　　A.审批制

　　B.核准制

　　C.注册制

　　D.承销制

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查注册制。注册制是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票。

　　5.股票发行制度主要有(　)。

　　Ⅰ.审批制

　　Ⅱ.核准制

　　Ⅲ.注册制

　　Ⅳ.保荐制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查股票发行制度。股票发行制度主要有三种，即审批制、核准制和注册制，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。