2020年证券从业资格金融市场基础知识强化习题（十四）

　　1.证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司治理结构健全，内部控制有效

　　Ⅱ.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好

　　Ⅲ.有经营融资融券业务所需的专业人员

　　Ⅳ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.自1998年建立了集中统一监管体制后，实施了(　　)的辖区监管责任制。

　　Ⅰ.属地监管Ⅱ.职责明确Ⅲ.责任到人Ⅳ.相互配合

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是(　　)。

　　Ⅰ.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%

　　Ⅱ.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%

　　Ⅲ.境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受比例限制

　　Ⅳ.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　4.国际债券的特征有(　　)。

　　Ⅰ.资金来源广Ⅱ.发行规模小Ⅲ.有国家主权保障Ⅳ.没有汇率风险

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　5.货币市场基金的特点有(　　)。

　　Ⅰ.资本安全性高Ⅱ.流动性弱Ⅲ.购买限额低Ⅳ.管理费用高

　　A.王Ⅱ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.交易系统的组成部分有(　　)。

　　Ⅰ.交易主机Ⅱ.交易大厅Ⅲ.报盘系统Ⅳ.交易单元

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　7.对欺诈客户行为的监管包括(　　)。

　　Ⅰ.禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户

　　Ⅱ.证券经营机构有欺诈客户行为的，限制证券业务

　　Ⅲ.因欺诈客户行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

　　Ⅳ.证券登记机构存在欺诈客户行为的，应吊销其营业执照

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.按投资主体的不同性质。股票可划分为(　　)。

　　Ⅰ.国家股Ⅱ.法人股Ⅲ.社会公众股Ⅳ.已上市流通股

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.下列关于股票市场的说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到其他如政治、社会、经济等多方面因素的综合影响，凶此，股票价格经常处于波动之中

　　Ⅱ.股票市场是股票发行和买卖交易的场所

　　Ⅲ.股票市场交易的对象是股票和其他上市有价证券

　　Ⅳ.股票的发行人为股份有限公司和有限责任公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　10.我国证券市场的监管目标有(　　)。

　　Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用Ⅱ.保护投资者利益

　　Ⅲ.防止人为操纵Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅢⅣ

　　11.下列各项，属于证券业协会自律管理职能的有(　　)。

　　Ⅰ.组织证券从业人员水平考试Ⅱ.组织开展证券业国际交流与合作

　　Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ.推动行业开展投资者教育

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.下列关于可转换债券的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

　　Ⅱ.可转换债券在转换成股票后，具备股票的一般特征

　　Ⅲ.可转换债券在转换成股票以前，没有规定的利率和期限

　　Ⅳ.可转换债券具有双重选择权

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.优先股票的优先条件，一般包括(　　)。

　　Ⅰ.优先股票分配股息的顺序和定额

　　Ⅱ.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额

　　Ⅲ.优先股票股东行使表决权的条件、顺序

　　Ⅳ.优先股票股东转让股份的条件

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.属于商品证券的有(　　)。

　　Ⅰ.提货单Ⅱ.运货单Ⅲ.仓库栈单Ⅳ.支票

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　15.企业债券募集说明书的主要内容应包括(　　)。

　　Ⅰ.债券发行依据Ⅱ.发行概要、承销方式、认购与托管

　　Ⅲ.发行人基本情况、业务情况、财务情况Ⅳ.偿债保证措施及风险与对策

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.证券公司的风险处置措施有(　　)。

　　Ⅰ.罚款Ⅱ.停业整顿Ⅲ.托管、接管Ⅳ.行政重组

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.套期保值的基本类型有(　　)。

　　Ⅰ.多头套期保值Ⅱ.对应套期保值Ⅲ.对冲套期保值Ⅳ.空头套期保值

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　18.下列符合上海证券交易所规定的有(　　)。

　　Ⅰ.A股的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

　　Ⅱ.基金交易的最小变动单位为0.001元人民币

　　Ⅲ.B股交易的最小变动单位为0.01港元

　　Ⅳ.债券交易的最小变动单位为0.001元人民币

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　19.按资金用途分类，国债可分为(　　)。

　　Ⅰ.赤字国债Ⅱ.建设国债Ⅲ.流通国债Ⅳ.特种国债

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　20.场外交易市场的功能包括(　　)。

　　Ⅰ.场外交易市场是证券发行的主要场所

　　Ⅱ.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所

　　Ⅲ.场外交易市场是证券交易所的必要补充

　　Ⅳ.目前，场外交易市场已经成为证券交易的主要场所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ