2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》重点习题：我国的股票类型

　　1.下面关于B股的阐述错误的是(　)。

　　A.采取记名股票形式

　　B.以外币标明面值，并以外币认购、买卖

　　C.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

　　D.自从对境内居民个人开放B股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，B股的外资股性质发生了变化

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查境内上市外资股。B股以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖。

　　2.股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为(　)。

　　A.外资股

　　B.国家股

　　C.社会公众股

　　D.法人股

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查外资股的概念。股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为外资股。

　　3.下面关于境外上市外资股的阐述正确的是(　)。

　　A.以人民币标明面值，以外币认购

　　B.它采取无记名股票形式

　　C.H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股

　　D.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查境外上市外资股。境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购。公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付。境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

　　4.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的(　)以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为(　)以上。

　　A.15%，10%

　　B.25%，10%

　　C.35%，10%

　　D.45%，10%

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查社会公众股。我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

　　5.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为(　)。

　　A.未上市流通股份和已上市流通股份

　　B.普通股票和优先股票

　　C.外资股和内资股

　　D.有限售条件股份和无限售条件股份

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查我国股票的类型。已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为有限售条件股份和无限售条件股份。

　　6.下列属于国有股权的组成部分的是(　)。

　　A.外资股

　　B.国家股

　　C.社会公众股

　　D.法人股

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查国家股。国有股权的组成部分有国家股和国有法人股。

　　7.我国国有资产管理部门或其授权部门持有(　)，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

　　A.法人股

　　B.流通股

　　C.国有股

　　D.限售股

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查国有股。我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

　　8.国家股的资金主要来源于三个方面，其中不包括(　)。

　　A.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

　　B.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

　　C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

　　D.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查国家股的资金来源。国家股的资金主要来源于三个方面，即选项ABC。

　　9.下列选项中，不属于外资股的是(　)。

　　A.B股

　　B.H股

　　C.S股

　　D.红筹股

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查外资股。红筹股不属于外资股。红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

　　10.公司股权分置改革的决议，原则上应当由(　)一致同意提出。

　　A.董事会

　　B.高级管理人员

　　C.全体流通股股东

　　D.全体非流通股股东

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查股权分置改革。公司股权分置改革的决议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。

　　11.在我国，按投资主体的不同性质，可将股票划分为(　)。

　　Ⅰ.国家股

　　Ⅱ.法人股

　　Ⅲ.社会公众股

　　Ⅳ.外资股

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查我国的股票类型。在我国，按投资主体的不同性质，可将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。

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　　12.未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为(　)。

　　Ⅰ.已上市流通股份

　　Ⅱ.未上市流通股份

　　Ⅲ.有限售条件股份

　　Ⅳ.无限售条件股份

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查我国的股票类型。未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为未上市流通股份和已上市流通股份。

　　13.可对境内上市外资股进行投资的是(　)。

　　Ⅰ.定居在国外的中国公民

　　Ⅱ.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

　　Ⅲ.外国的自然人、法人和其他组织

　　Ⅳ.境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查境内上市外资股的投资者。

　　14.境内居民个人可以用(　)从事B股交易。

　　Ⅰ.现汇存款

　　Ⅱ.从境外汇入的外汇资金

　　Ⅲ.外币现钞

　　Ⅳ.外币现钞存款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查境内上市外资股。境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。