2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》经典练习及答案9

　　1.证券交易内幕信息的知情人包括(　　)。

　　Ⅰ.发行人的高级管理人员

　　Ⅱ.持有公司5%以上股份的股东

　　Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

　　Ⅳ.证券监督管理机构工作人员

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.证券发行市场的作用表现在(　　)。

　　Ⅰ.为资金需求者提供筹措资金的渠道Ⅱ.为资金供应者提供投资的机会

　　Ⅲ.形成资金流动的收益导向机制Ⅳ.促进资源配置的不断优化

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.下列属于证券服务机构的有(　　)。

　　Ⅰ.证券投资咨询机构Ⅱ.财务顾问机构

　　Ⅲ.资信评级机构Ⅳ.会计师事务所

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　4.下列选项中，属于基金运作费的有(　　)。

　　Ⅰ.审计费Ⅱ.律师费Ⅲ.过户费Ⅳ.经手费

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.《证券法》主要修订的内容包括(　　)。

　　Ⅰ.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

　　Ⅱ.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

　　Ⅲ.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

　　Ⅳ.对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.决定基金期限长短的因素有(　　)。

　　Ⅰ.基金本身投资期限的长短Ⅱ.基金本身的性质

　　Ⅲ.国家的政策Ⅳ.宏观经济形势

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　7.我国的混合资本债券的基本特征有(　　)。

　　Ⅰ.期限15年以上，发行之日起10年内不得赎回

　　Ⅱ.发行人核心资本充足率低于4%时，可以延期支付利息

　　Ⅲ.清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前

　　Ⅳ.本息支付存在很大风险

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.衍生证券投资基金包括(　　)。

　　Ⅰ.期货基金Ⅱ.期权基金Ⅲ.认股权证基金Ⅳ.货币市场基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　9.在债券的票面价值中，要规定(　　)。

　　Ⅰ.票面价值的币种Ⅱ.债券的票面利率

　　Ⅲ.债券的票面金额Ⅳ.债券的市场利率

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.金融期货与金融现货交易的不同点有(　　)。

　　Ⅰ.交易对象不同Ⅱ.交易价格的含义不同

　　Ⅲ.交易方式不同Ⅳ.结算方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.无限售条件股份包括(　　)。

　　Ⅰ.境内上市外资股Ⅱ.国家持股

　　Ⅲ.境外上市外资股Ⅳ.国有法人持股

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.基金份额持有人的权利包括(　　)。

　　Ⅰ.分享基金财产收益

　　Ⅱ.依法转让持有的基金份额

　　Ⅲ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

　　Ⅳ.参与分配清算后的剩余基金财产

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.封闭式基金与开放式基金的区别主要有(　　)。

　　Ⅰ.期限不同’Ⅱ.发行规模限制不同

　　Ⅲ.基金份额交易方式不同Ⅳ.交易费用不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有(　　)。

　　Ⅰ.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操行为

　　Ⅱ.完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标

　　Ⅲ.完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险·减少息披露滞后或提前泄露的影响

　　Ⅳ.证券买卖采取一对一交易方式，中小企业板块价格决定机制不是公开竞价，而是买双方协商议价

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有(　　)。

　　Ⅰ.权利载体不同Ⅱ.权利主体不同Ⅲ.行权方式不同Ⅳ.权利内容不同

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ