16.按基础工具划分，金融期货主要有( )。
Ⅰ.资产类期货Ⅱ.外汇期货Ⅲ.利率期货Ⅳ.股权类期货
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
17.股票发行类型有( )。
Ⅰ.公开发行Ⅱ.首次公开发行
Ⅲ.上市公司增资发行Ⅳ.非正式发行
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
18.国家股的资金来源有( )。
Ⅰ.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
Ⅱ.经授权代表国家投资的机构向新组建股份公司的投资
Ⅲ.有权代表国家投资的政府部门向组组建的股份公司的投资
Ⅳ.国有资产管理部门所拥有的净资产
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
19.关于股份有限公司责任的说法，正确的有( )。
Ⅰ.股东以自身财产对公司债务承担责任
Ⅱ.公司以全部财产对公司债务承担责任
Ⅲ.股东以认购股份对公司债务承担责任
Ⅳ.公司以未分配利润对公司债务承担责任
A.ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
20.证券公司的主要业务包括( )。
Ⅰ.证券承销业务Ⅱ.证券自营业务
Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券投资咨询业务
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
21.下列关于股票与它代表的财产权的关系，说法正确的有( )。
Ⅰ.股票与它代表的财产权有不可分离的关系
Ⅱ.行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件
Ⅲ.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
Ⅳ.股票的转让就是股东权的转让
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
22.影响净资产收益率的因素有( )。
Ⅰ.销售利润率Ⅱ.资产周转率Ⅲ.杠杆比率Ⅳ.债务担保比率
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢⅣ
23.以下属于股票的特征的有( )。
Ⅰ.收益性Ⅱ.风险性Ⅲ.流动性Ⅳ.永久性
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.T_ⅡⅢⅣ
24.欺诈客户的行为包括( )。
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
25.中国证券业协会对会员单位的自律管理表现在( )。
Ⅰ.规范业务，制定业务指引Ⅱ.规范发展
Ⅲ.制定行业公约Ⅳ.增强行业竞争力
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
26.改革开放以来.中国资本市场的发展阶段为( )。
Ⅰ.新中国资本市场的萌生Ⅱ.资本市场的快速发展
Ⅲ.全国性资本市场的形成和初步发展Ⅳ.资本市场的进一步规范和发展
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
27.参与证券投资的金融机构包括( )。
Ⅰ.证券经营机构Ⅱ.银行业金融机构Ⅲ.保险经营机构Ⅳ.其他金融机构
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
28.股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市应当符合的条件有( )。
Ⅰ.公司股本总额不少于人民币5000万元
Ⅱ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
Ⅲ.公开发行的股份达公司股份总数的20%以上
Ⅳ.公司在最近3年无重大违法行为
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
29.证券承销业务可以采取的方式有( )。
Ⅰ.代销Ⅱ.包销Ⅲ.承销Ⅳ.自销
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
30.( )可以在证券交易所债券市场上参加记账式同债的招标发行及竞争性定价过程.向财政部直接承销记账式国债。
Ⅰ.证券公司Ⅱ.信托投资公司Ⅲ.保险公司Ⅳ.商业银行
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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