2020年证券从业资格考试金融市场基础知识备考冲刺试题（十五）

　　1.证券公司从事资产管理业务的.资产管理业务人员应当符合的条件不包括(　　)。

　　Ⅰ.业务人员具有证券从业资格

　　Ⅱ.业务人员具有硕士以上的学位

　　Ⅲ.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　Ⅳ.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.下列关于债券交易报价说法错误的有(　　)。

　　Ⅰ.在净价交易的情况下。成交价格与债券的应计利息是分解的.价格随行就市

　　Ⅱ.目前，国债交易采用全价交易

　　Ⅲ.上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易

　　Ⅳ.在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0.005元人民币

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3。深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定(　　)交易或其他业务权限。

　　Ⅰ.融资融券交易

　　Ⅱ.交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回

　　Ⅲ.特定证券的主交易商报价

　　Ⅳ.协议转让

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.下列关于上市公司增发的特别规定.表述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.发行价格不低于公告招股意向书前20个交易13公司股票均价或前l个交易13的均价

　　Ⅱ.拟增发股份数量须不超过本次增发股份的前股本总额的50%

　　Ⅲ.除金融类企业外.最近l期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

　　Ⅳ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比.以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.关于证券交易采用的计价单位.下列选项正确的有(　　)。

　　Ⅰ.债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”

　　Ⅱ.债券买断式回购为“每百元债券的到期购回价格”

　　Ⅲ.权证为“每份权证价格”

　　Ⅳ.债券为“每元面值债券的价格”

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.证券交易市场包括(　　)。

　　Ⅰ.场外交易市场Ⅱ.票据交易所

　　Ⅲ.产权交易中心Ⅳ.证券交易所市场

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有(　　)。

　　Ⅰ.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

　　Ⅱ.基金在上市后.投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额

　　Ⅲ.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统

　　Ⅳ.通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交.赎回则按当日收市的基金份额净值成交

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.关于场外交易市场，以下说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间

　　Ⅱ.场外交易市场包括店头市场

　　Ⅲ.在场外交易市场上.交易方式有不同的形式

　　Ⅳ.柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.下列有关可转换债券的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.我国的可转换公司债券的期限最短为1年

　　Ⅱ.可转换公司债券应半年或1年付息1次

　　Ⅲ.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格

　　Ⅳ.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　10.下列关于企业债券和公司债券的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公开发行公司债券募集的资金，必须用于股东会或股东大会核准的用途，不得用于非生产性的支出.但可用于弥补亏损

　　Ⅱ.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值

　　Ⅲ.公开发行公司债券后.发行人累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　Ⅳ.企业债券每份面值为100元.以1000元人民币为一个认购单位

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

2020年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　11.债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有(　　)。

　　Ⅰ.发行人是借入资金的经济主体

　　Ⅱ.投资者是出借资金的经济主体

　　Ⅲ.发行人必须在约定的时间还本付息

　　Ⅳ.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系。而且是这一关系的法律凭证

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.合格境外机构投资者(QFH)在经批准的投资额度内.可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括(　　)。

　　Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票

　　Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券

　　Ⅲ.证券投资基金

　　Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.证券市场全球化趋势主要表现在(　　)。

　　Ⅰ.证券市场一体化、金融机构混业化

　　Ⅱ.投资者个人化、金融监管合作化

　　Ⅲ.金融创新深化、证券市场网络化

　　Ⅳ.交易所重组与会员化、金融风险复杂

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.关于股票风险性的叙述，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.投资者在买人股票时。对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期

　　Ⅱ.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性

　　Ⅲ.风险也就是损失.高风险的股票会给投资者带来较大损失

　　Ⅳ.通常.如果要引导投资者投资风险较高的股票.就必须提供更高的预期收益

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下(　　)选择。

　　Ⅰ.行使权利认购新发行的普通股票

　　Ⅱ.不行使权利而听任其过期失效

　　Ⅲ.行使权利认购其他股东的普通股票

　　Ⅳ.将权利转让给他人.从中获得一定的报酬

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ