2020证券从业资格考试证金融市场基础知识章节强化习题：证券市场主体

　　【单选题】(　)新修订的《人民共和国证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度。

　　A.2004年1月

　　B.2005年7月

　　C.2008年1月1日

　　D.2006年1月1日

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查我国证券公司的发展历程。2006年1月1日，新修订的《人民共和国证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度。

　　【单选题】信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起(　)，向中国证监会报送年度报告。

　　A.30日内

　　B.3个月内

　　C.4个月内

　　D.7个工作日内

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查信息报送制度。信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。

　　【单选题】投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务(　)年以上的经验。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券服务机构的类别。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。

　　【单选题】证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币(　)万元。

　　A.5

　　B.10

　　C.100

　　D.500

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券公司的集合资产管理业务。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元。

　　【单选题】企业年金基金进行债券正回购的资金余额在每个交易日均不得高于投资组合委托投资资产净值的(　)。

　　A.40%　　　B.10%　　　C.30%　　　D.50%

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查企业年金基金。债券正回购的资金余额在每个交易日均不得高于投资组合委托投资资产净值的40%。

　　【单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是(　)。

　　A.融资币种

　　B.融资的形态

　　C.期限长短

　　D.融资的目的是否具有政策性

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同，证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。

　　【单选题】证券市场最广泛的投资者是(　)。

　　A.金融机构　　　　　B.事业单位

　　C.个人投资者　　　　D.社会团体

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券市场投资者的分类。个人投资者是证券市场最广泛的投资者。

　　【单选题】下列关于我国证券市场投资者的结构及演化说法错误的是(　)。

　　A.第一阶段(1990-1996年)，机构投资者的投资行为缺乏规范

　　B.第二阶段(1996-2000年)，中小投资者处于弱势地位

　　C.第三阶段(2001-2005年)，证券投资基金进入快速发展时期

　　D.第四阶段(2005年以后)，以机构投资者为主体

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查我国证券市场投资者的结构及演化。第四阶段(2005年以后)，以个人投资者为主体。

　　【单选题】机构投资者的特点不包括(　)。

　　A.投资行为规范化　　　　B.投资管理专业化

　　C.投资收益扩大化　　　　D.投资结构组合化

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查机构投资者的特点。机构投资者的特点表现为以下几点：(1)投资管理专业化。(2)投资结构组合化。(3)投资行为规范化。

　　【单选题】证券市场上最活跃的机构投资者是(　)。

　　A.证券经营机构

　　B.银行业金融机构

　　C.企业集团财务公司

　　D.保险经营机构

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查金融机构类投资者。证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。

　　【单选题】单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的(　)。

　　A.5%　　　B.10%　　　C.30%　　　D.50%

　　『正确答案』B

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　　『答案解析』本题考查合格境外机构投资者。单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

　　【单选题】企业间的商品赊销属于(　)。

　　A.商业信用

　　B.国家信用

　　C.消费信用

　　D.民间个人信用

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。

　　【单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是(　)。

　　A.只有股份有限公司才能发行股票

　　B.金融机构不能发行债券

　　C.中央政府债券被视为无风险证券

　　D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。