2020年证券从业资格考试金融市场基础知识预测试题（十二）

　　1、有关证券公司次级债务，正确的说法有(　　)。

　　Ⅰ.借入期限在2年以下(不含2年)的为短期次级债务

　　Ⅱ.分为长期次级债务和短期次级债务

　　Ⅲ.短期次级债务可以计入净资本，并在开展特定业务时按规定扣除风险准备

　　Ⅳ.长期次级债务可以按一定比例计入净资本。

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：本题考核证券公司次级债券。次级债务分为长期次级债务和短期次级债务。证券公司借入期限在2年以上(含2年)的次级债务为长期次级债务。长期次级债务可以按一定比例计入净资本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原则上分别按100%、90%、70%、50%、20%比例计入净资本。证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在3个月以上(含3个月)、2年以下(不含2年)的次级债务为短期次级债务。短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。

　　2、公司经营状况的好坏.可以从(　　)来分析。

　　Ⅰ.公司治理水平

　　Ⅱ.公司管理层质量

　　Ⅲ.公司规模

　　Ⅳ.公司合并

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 股份公司的经营水平现状和未来发展是股票价格的基石。公司经营状况的好坏，可以从以下各项来分析：公司治理水平与管理层质量;公司竞争力;财务状况;公司改组或合并。

　　3、下列关于对证券投资基金的称谓正确的有(　　)。

　　Ⅰ.美国称“共同基金”

　　Ⅱ.英国称“单位信托基金”

　　Ⅲ.日本称“单位信托基金”

　　Ⅳ.我国香港地区称“证券投资信托基金”

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　参考答案：D

　　参考解析： 各国对证券投资基金的称谓不尽相同，美国称“共同基金”，英国和我国地区称“单位信托基金”，日本和我国台湾地区则称“证券投资信托基金”等。

　　4、下列属于场内交易市场特点的有(　　)。

　　Ⅰ.集中交易

　　Ⅱ.公开竞价

　　Ⅲ.经纪制度

　　Ⅳ.市场监管严密

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 场内交易市场的特点包括集中交易、公开竞价、经纪制度、市场监管严密。

　　5、中国资本市场体系的主板市场包括(　　)。

　　Ⅰ.香港联合交易所

　　Ⅱ.深圳证券交易所

　　Ⅲ.上海证券交易所

　　Ⅳ.台湾证券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 各国主要的证券交易所代表着国内主板市场。上海证券交易所和深圳证券交易所即为中国的主板市场。

　　6、《人民共和国公司法》规定，股票发行价格可以(　　)。

　　Ⅰ.按票面金额

　　Ⅱ.超过票面金额

　　Ⅲ.低于票面金额

　　Ⅳ.任意金额

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　参考答案：A

　　参考解析： 《人民共和国公司法》规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

　　7、基金与股票、债券的区别在于(　　)。

　　Ⅰ.筹资规模不同

　　Ⅱ.反映的经济关系不同

　　Ⅲ.所筹集资金的投向不同

　　Ⅳ.收益风险水平不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　参考答案：A

　　参考解析： 基金与股票、债券的区别包括：(1)反映的经济关系不同。(2)所筹集资金的投向不同。(3)收益风险水平不同。

　　8、证券市场监管应当坚持(　　)的原则。

　　Ⅰ.依法管理

　　Ⅱ.保护投资者利益

　　Ⅲ.“三公”

　　Ⅳ.监督与自律相结合

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、 Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券市场监管的原则主要有：(1)依法监管原则，必须做到有法可依、有法必依。(2)保护投资者利益原则。(3)“三公”原则，即公开、公平、公正。(4)监督与自律相结合的原则。

　　9、下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.结算所是期货交易的专门清算机构

　　Ⅱ.逐日盯市制度能及时调整保证金账户，控制市场风险

　　Ⅲ.结算所不以独立的公司形式组建

　　Ⅳ.结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为逐日盯市制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 结算所通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建，故C项说法错误。

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　　10、上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括(　　)。

　　Ⅰ.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业

　　Ⅱ.与公司业务有关的企业、往来银行

　　Ⅲ.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构

　　Ⅳ.具有较大社会影响力的专家学者

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 非公开发行股票，又称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括：(1)公司控股股东、实际控制人及其控制的企业。(2)与公司业务有关的企业、往来银行。(3)证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构。(4)公司董事、员工等。