2020年证券从业资格证金融市场基础知识精选考题（十二）

　　第1题

　　全面的风险管理的含义不包括(　　)。

　　A.全过程的风险管理

　　B.全部风险的管理

　　C.全方位的管理

　　D.全天候的管理

　　参考答案：D

　　参考解析： 全面的风险管理有四个方面的含义：(1)全过程的风险管理。(2)全部风险的管理。(3)全方位的管理。(4)全面有效的组织措施。

　　第2题

　　按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为(　　)。

　　A.独立型与非独立型

　　B.可分型与综合型

　　C.独立型与分离型

　　D.可分离型与非分离型

　　参考答案：D

　　参考解析： 按附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为：(1)可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让。(2)非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。

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　　第3题

　　通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有(　　)。

　　A.扩散性

　　B.加速性

　　C.可管理性

　　D.不确定性

　　参考答案：C

　　参考解析： 金融风险的可管理性指通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。

　　第4题

　　回购交易通常情况下只有(　　)小时，是一种超短期的金融工具。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　参考答案：D

　　参考解析： 回购交易长的有几个月，但通常情况下只有24小时，是一种超短期的金融工具。

　　第5题

　　填写委托单的第一要点是填写(　　)。

　　A.证券账号

　　B.交割日期

　　C.数量

　　D.品种

　　参考答案：D

　　参考解析： 品种指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。

　　第6题

　　下列有关证券除权除息的说法中，错误的是(　　)。

　　A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息

　　B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益

　　C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨

　　D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额

　　参考答案：C

　　参考解析： 从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额;除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应下降。但是，实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常会存在差异。

　　第7题

　　在资本市场上占有重要地位的国债是(　　)。

　　A.无期限国债

　　B.长期国债

　　C.国库券

　　D.短期国债

　　参考答案：B

　　参考解析： 长期国债是指偿还期限在10年或l0年以上的国债。长期国债由于期限长，政府短期内无偿还的负担，而且可以较长时间占用国债认购者的资金，所以常被用作政府投资的资金来源。长期国债在资本市场上有着重要的地位。

　　第8题

　　互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换(　　)的金融交易。

　　A.证券

　　B.负债

　　C.现金流

　　D.资产

　　参考答案：C

　　参考解析： 互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。

　　第9题

　　货币市场基金的英文缩写是(　　)。

　　A.OTC

　　B.MMF

　　C.CPI

　　D.LOF

　　参考答案：B

　　参考解析： 货币市场基金(简称MMF)是指投资于货币市场上短期(1年以内，平均期限120天)有价证券的一种投资基金。A项是场外交易市场的英文缩写，C项是消费者物价指数的英文缩写，D项是上市开放式基金的英文缩写。

　　第10题

　　下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是(　　)。

　　A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%

　　B.任一企业集合票据募集资金额不超过l亿元人民币

　　C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行

　　D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。故B项错误。