2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考试题（五）

　　1.下列关于中国证券业协会的说法错误的是( )。

　　A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会

　　B.中国证券业协会是行业自律性组织

　　C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人

　　D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准

　　答案：D

　　解析：本题考查证券业协会的内容。A选项正确，中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会。B选项正确，中国证券业协会是行业自律性组织。C选项正确，中国证券协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人。D选项错误，中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案(并非批准)。

　　2.下列关于股票性质的描述，错误的是( )。

　　A.股票是有价证券、要式证券

　　B.股票是证权证券、资本证券

　　C.股票是综合权利证券

　　D.股票是债权证券、物权证券

　　答案：D

　　解析：股票既不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。

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　　3.下列不属于上市公司配股的比例要求的是( )。

　　A.10:2

　　B.10:1.8

　　C.10:10

　　D.10:3

　　答案：C

　　解析：本题考查配股的规定。上市公司向原股东配股的，除了要符合公开发行股票的一般规定外，还应当符合下列规定：(1)拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%;(2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量;(3)采用证券法规定的代销方式发行。因此，配股比例不能大于10:3

　　4.下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是( )。

　　A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

　　B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

　　C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系

　　D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

　　答案：C

　　解析：在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，就建立了受法律保护和约束的委托关系，经纪业务的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。

　　5.为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是( )。

　　A.机构间私募产品报价与服务系统

　　B.机构间公募产品报价与服务系统

　　C.全国中小企业股份转让系统

　　D.区域间股权交易市场

　　答案：A

　　解析：机构间私募产品报价与服务系统，是指依据《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》规定，为报价系统参与人提供私募产品报价、发行转让及相关服务的专业电子平台。

　　6.会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于( )人。

　　A.30

　　B.35

　　C.55

　　D.200

　　答案：D

　　解析：根据《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》(财会[2012]2号)的规定：会计师事务所申请证券资格，应符合的条件之一是：注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁。

　　7.根据《人民共和国公司法》和《人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的( )。

　　A.资本公积

　　B.净资产

　　C.应付款项

　　D.留存收益

　　答案：A

　　解析：根据《人民共和国公司法》和《人民共和国证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积。

　　8.根据中国国家标准《风险管理一术语》中关于风险的定义，影响是指偏离预期( )。

　　A.正面的和负面的都不可以

　　B.可以是正面的，也可以是负面的

　　C.可以是正面的，不可以是负面的

　　D.可以是负面的，不可以是正面的

　　答案： B

　　解析：本题考查风险的定义。根据中国国家标准《风险管理一术语》中关于风险的定义，影响是指偏离预期，可以是正面的，也可以是负面的。

　　9.下列不属于基金后台管理服务的是( )。

　　A.基金的信息披露

　　B.基金的投资管理

　　C.基金资产的估值与会计核算

　　D.基金份额的登记

　　答案： B

　　解析：本题考查基金后台管理服务的内容。基金后台管理服务主要包括份额的注册登记、基金资产的估值、会计核算、信息披露等。

　　10.根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。

　　A.100%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.20%

　　答案： C

　　解析：本题考查中期票据的相关规定。中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。